管理科學論文地域分布的比較研究
論文關鍵詞:管理科學論文 管理科學基金項目 排序一頻度分布 集中度
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論文摘要:選擇國家自然科學基金管理科學項目項數、項目資助金額、管理科學國際論文數量和國內論文數量等計量指標作為地域分布的比較研究，嘗試從國家自然科學基金項目與其支持環境的宏觀一致性和微觀協調性的角度，審視國家自然科學基金管理科學同行專家評議的總體效果。
科學基金資助制，在國際上被廣泛用作國家科技資源分配和管理的主要手段，有力地促進了科學研究和國家目標的實現。科學基金制的目標就是將有限的經費用在最有價值的項目上，提高項目的研究水平，出成果、出人才。科學基金產出效率問題也是國外學者關注的對象。
我國管理科學的發展，始終與相應的管理科學研究資助體系的發展密切相關。學者以我國目前的管理科學研究資助體系為對象，分別就其構成、特征，以及對管理科學研究資助的力度比較幾個方面進行統計分析。
國家自然科學基金管理科學項目的設立極大地促進了我國管理科學學科的發展。管理科學部主要資助管理科學與工程學科、工商管理學科和宏觀管理與政策學科領域。評審一直堅持“依靠專家，發揚民主，擇優支持，公正合理”的評審原則。用什么方法對同行專家的評議效果進行評價呢?基金項目的投人一產出狀況是評議基金投放合理性的重要指標。本文嘗試通過對國家自然科學基金管理科學項目與中國管理科學論文的地域分布作比較研究，從國家自然科學基金項目與其支持環境的宏觀一致性和微觀協調性的角度，審視同行專家評議的總體效果。采用的方法是科學計量學方法。
1計量指標的選擇
本文將中國各省區管理科學國際論文與國內論文的產出能力作為計量各地區管理科學研究實力的主要指標。同時，也將其視為表征管理科學基金項目支持環境優 劣狀況的指標。選擇以下四項指標。
(1)管理科學基金項數。國家自然科學基金的自由 申請項目、青年科學基金項目和地區科學基金項目統稱為面上項目。國家自然科學基金委員會一年一度公布《國家自然科學基金資助項目統計資料》。我們將其中“國家 自然科學基金面上項目資助情況按地區和單位統計表”作為各省區管理科學基金項數的數據來源。
(2)管理科學基金金額。數據來源同管理科學基金項數。
(3)中國管理科學國際論文數量。中國科學技術信息研究所自1988年起開始一年一度大規模地對中國科技論文進行統計與分析工作。統計對象包括國際論文和國內論文兩大部分。中國管理科學國際論文數據源為美國編輯出版的權威性檢索刊物SCI(科學引文索引),EI(工程索引)、ISTP(科學技術會議錄索引)。國際論文統計是以中國學者為論文第一作者，被上述三種檢索刊物收錄的論文。一年一度的《中國科技論文統計與分析年度報告妒11成為我國管理科學國際論文統計數據的直接來源。我們將我國管理科學國際論文按第一作者單位所在省、直轄市、自治區進行分類。
評價管理科學研究國際水平的最好指標是被SCI和SSGI收錄的論文量，這是由于管理科學是一門跨自然科學、工程科學、技術科學以及人文社會科學的綜合性交叉學科，國內部分管理科學研究論文被SCI收錄，而部分管理科學研究論文被SSCI收錄。但目前各省區管理科學SCI和SSCI收錄論文量數據無法獲取。這是由于中國科技信息研究所把SCI , EI , ISTP依學科和地區混合統計在一起;而國內一直沒有機構開展歷年SSCI收錄中國論文的統計工作(2006年中國科技信息研究所才開始著手開展統計)。
(4)中國管理科學國內論文數量。中國國內論文的
數據源是南京大學中國社會科學研究評價中心研制的中文社會科學引文索引(CSSCI)。統計源期刊400多種，其中管理學源期刊20多種。管理科學國內論文統計的是發 表在這些學術期刊上的管理科學論文，按作者單位所在省、直轄市、自治區進行分類。各省論文量是南京大學中國社會科學研究評價中心公開的數據。
我們選擇管理科學國際論文與國內論文數量作為表 征管理科學基金支持環境優劣狀況的指標，以衡量管理科學基金投放的合理性，是基于下述四方面的理由。
(1)國家自然科學基金的主要作用是資助和支持國 內高水平的基礎性研究。而基礎性研究的主要成果是科技論文和專著。據統計，在國家自然科學基金面上資助項 目的成果中，科技論文的數量占98%以上，專著不足2%.管理科學基金項目結項統計也表明，管理科學基金項目研究成果，絕大多數直接反映在項目的論文產出上。這表明，管理科學論文指標是表征管理科學研究實力的主要指標。
(2)據文獻[10]統討一，1999-2004年各年度由基金資助產生的管理科學論文只分別占當年全國國內管理科學論文的23.5%,32.1%,29.1%,3 I.9%,33.6%和38.2%，其中國家自然科學基金管理科學項目是產生管理科學基金論文最多的科學基金。盡管這一比例呈現逐年遞增的趨勢，但國家自然科學基金管理科學項目論文畢竟只占我國管理科學論文的一小部分。因此，我們所選擇的管理科學論文與管理科學基金決非產出與投入的關系。而應將前者表征管理科學研究實力強弱的指標，視為管理科學基金支持環境優劣狀況的指標。
(3)各省區管理科學研究的人力、物力也是表征管理科學研究實力的指標。但是，研究人員的數量最終都將綜合表現為研究成果的數量和質量。因此，為了簡化研究，本文暫不將管理科學研究人力和物力作為單獨的計量指標。
(4)除了管理科學國際論文和國內論文指標外，管理科學國際論文和國內論文的引文指標也是表征各地區管理科學研究實力的指標。遺憾的是，數據來源困難，只得放棄引文指標。
2四項計量指標的比較
表1列出了1999-2004年6年間我國31個省、直轄市和自治區管理科學國際論文篇數、管理科學國內論文篇數、管理科學基金項數和管理科學基金金額的統計數據，并依據數量大小作了排序。在此基礎上，我們對管理科學論文和管理科學基金指標作四項比較。前兩項比較是宏觀分布規律的比較，后兩項比較是對微觀層次協調性的考察。
2.1基金與論文指標排序一頻度分布模式比較
排序一頻度分布模型在科學計量學中應用較為廣泛。排序一頻度分布模型主要探討不同計量單元指標頻度值隨其排序位次而變化的規律。用x表示某計量單元在某項指標頻度值排序表中的位次，用y表示相應的頻度值。建構排序一頻度分布模型時，通常根據不同情況將普通的x-y坐標系轉換成雙對數lgx-lgy坐標系或半對數x-lgy坐標系，目的是將x-y坐標系中排布成曲線的點列轉化為排布成直線的點列，從而使點列的排布特征更為明顯，便于作線性回歸。雙對數lgx-lgy坐標系中的線性分布lgy=c-algx ( a>0)對應的是x一y坐標系中的負冪分布lgy=c-algx ( a>0)，半對數x-lgy坐標系中的線性分布lgy=c-algx ( a>0)對應的是x一y坐標系中的負指數分布y=Ae x(a>0)。參數。是點列回歸直線斜率的總量值，是各計量單元間指標頻度差異大小的表征。
a計算結果表明，本文四項指標按省區的排序一頻度分布規律用負指數分布擬合更恰當。將a值及相關系數Rz值列人表2。
對管理科學國際論文、管理科學國內論文、管理科學基金項數和管理科學基金金額四項指標的a值作比較，我們得到以下結論。
(1)國內論文指標的。值大于國際論文指標的a值。這表明，國內論文數量的相對差距大于國際論文數量的相對差距，因而，國內論文數量是比國際論文數量區分度大的基金支持環境指標，可作為表征各地管理科學研究實力的首選指標。
(2)基金金額指標的。值稍大于基金項數指標的a值。即是說各省區管理科學基金金額的相對差距更大一些。因而，管理科學基金金額是比管理科學基金項數區分度大的投人指標。如果簡化比較指標，二者擇一的話，可選擇前者。
(3)基金指標和論文指標相比較，管理科學基金金額指標的a值與管理科學國內論文指標的。值最接近，差值不超過0.03。這是管理科學基金與管理科學國內論文排序一頻度分布規律一致性的量化表征。國家自然科學基金是用于支持國內高水平研究的資金投人，而管理科學國內論文從總體上反映了我國管理科學研究的水平，這二項指標宏觀分布規律的一致性從定量角度揭示了1999-2004年六年中管理科學基金資助地域分布的合理性。國家自然科學基金是項目基金，是逐項申請和逐項審批的。除少量地區科學基金按項目傾斜到10個科技較落后省區外，各省面上項目基金金額都是逐項累加起來的，并沒有人為地在省區間作平衡，更沒有有意使管理科學基金按省區的分布模式與國內論文按省區的分布模式一致。二者宏觀分布的一致完全歸因于同行評議。是同行評議這只“看不見的手”在基金與其支持環境間起著調節作用。
2.2基金與論文指標集中度比較
集中度是一個建立在排序一頻度分布基礎之上的概念。它表征的是某項指標排序位次居前的若干計量單元、其指標頻度之和占全部計量單元頻度總和的份額。與經濟計量中行業集中度的計算方法不同，科學計量學中科技成果集中度的計算方法是以普賴斯定律為基礎的。普賴斯定律是這樣表述的:若某一科學家群體有n位科學家，共計撰寫了P篇論文，那么，最高產的n位科學家撰寫的論文數大約是。普賴斯定律也可推廣應用于其他科學計量指標集中度的計算。
按照普賴斯定律的要求，我們分別計算了國際論文和國內論文最高產的29個省區論文所占的份額。由于，我們首先計算了1~5位論文高產出省份的論文總數，再加上排序第6位的省份論文數量的39%，以此作為論文高產省區的論文數，然后求出該論文數占全國29個省區論文總數的份額。對于國家自然科學基金項數和金額指標，我們也作了類似的處理，計算結果一并列人表3。
(1>除管理科學國內論文的集中度接近普賴斯定律的50%以外，其余三項指標的集中度均大于50%。管理科學基金項數與金額的集中度與管理科學國際論文的集中度接近。這表明管理科學國際論文在高產與低產省區間分布的不均衡性要甚于國內論文，而管理科學基金在高資助省區與低資助省區間分布的不均衡性與國際論文類似。
(2)總體上看，各項指標的集中度呈現逐年下降的趨勢。這表明管理科學論文在高產與低產省區間分布的不均衡性正在緩解，高、低產省區間的差距在縮小。而管理科學基金在高資助與低資助省區間分布的不均衡性也在減弱。
2.3基金與論文指標排序位次比較
圖1直觀顯示出中國各省區管理科學論文百分比曲線圍繞管理科學基金百分比曲線的波動。三條曲線總體走向的一致證明論文與基金總體分布的近似，但也可以看出，管理科學基金與論文曲線并非完全重合，這就顯現出管理科學基金與論文地域分布在微觀層次上的差異。
額與國內論文指標的排序存在較大位次差，揭示了基金資助與支持環境在微觀層次協調對應方面的問題。
進一步分析可以看到，河北、山西二項對比的基金位次均落后于論文位次6位以上;而江西、寧夏二項對比的基金位次均超前于論文位次5位以上，是基金與環境明顯不協調的典型。
2.4國際論文與國內論文篇均基金考察
表5分別列出各省區平均每篇管理科學國際論文和每篇管理科學國內論文所對應的管理科學基金金額，我們稱之為國際論文篇均基金和國內論文篇均基金。圖2顯示了國際論文篇均基金隨國際論文排序變化的分布。圖3顯示了國內論文篇均基金隨國內論文排序變化的分布。
分析表5和圖2、圖3我們可以得到這樣一些結論。
(1)總體上，各省區國內論文篇均基金相差不懸殊，顯示了管理科學基金與管理科學國內論文的地域分布在微觀層次上的協調對應。
(2)總體上，各省區國際論文篇均基金相差懸殊。管理科學基金與管理科學國際論文地域分布在微觀層次上的協調對應較差。
3結論與討論
從管理科學基金與管理科學論文四項指標的比較中我們可以得出以下結論。
(1)管理科學基金與管理科學論文地域分布的總體規律是一致的，其排序一頻度分布模式都是負指數分布。特別是管理科學基金金額與國內論文數量，二指標的a值相差極小。國內論文篇均基金金額隨國內論文排序的變化也很平緩，從而證明，表征我國管理科學研究實力的管理科學國內論文指標，可以作為表征國家自然科學基金管理科學項目支持環境優劣狀況的首選指標。
從我們直觀的感覺應該是管理科學國際論文比國內論文有更好的區分度，實際上在自然科學領域，特別是在化學學科和生命科學學科領域國際論文比國內論文有更好的區分度。為什么管理科學國內論文比國際論文有更好的區分度?我們分析，這里有兩個原因:一是從國際論文構成看，各省區國際論文數由SCI,EI和ISTP三部分累加而成，而六年全國管理科學國際論文三者之比為1:10.5:17.5 , ISTP論文量遠遠大于SCI , EI論文量。我們知道，SCI, EI收錄的是經過嚴格同行評議的學術期刊論文，而ISTP收錄的是并非經過嚴格同行評議的學術會議論文，特別是國內舉辦的管理科學國際會議論文逐漸被ISTP收錄。正是ISTP論文量影響了國際論文在各省區的分布結構。如果各省區國際論文量中剔除了ISTP論文量，應該是一個比國內論文有更好區分度的指標。由于我們沒有辦法從《中國科技論文統計與分析年度報告》中把ISTP論文量剔除出去，所以這個推論不能得到驗證。二是中國管理科學論文領域范圍較廣，除管理科學與工程學科領域部分論文被SCI,EI收錄外，其它管理科學領域比如工商管理學科、宏觀管理與政策學科領域的論文不在SCI,EI收錄范圍之內，它們的研究實力主要反映在國內論文上。
實際上，管理科學論文被SCI,SSCI收錄量是一個重要的指標，但收錄量太少，2004年SSCI收錄大陸作者為第一作者的論文僅有288篇，還主要集中在教育、老年心理、科學計量、精神疾病和倫理等方面。對2000-2002年科學基金管理科學443個項目結項統計也表明，資助項目的論文發表在9 010種國內外期刊上。其間在國際期刊上發表英文論文共179篇(其中包括在國內機構主辦的英文期刊上發表的論文)，占項目論文發表總量的5.4%，平均每個項目0.4篇國際論文;在國內期刊發表論文3 141篇，占到94.6%，平均每個項目7.1篇國內論文。管理科學國際論文所占比例很小，還不足以影響到整體基金項目的評審。
隨著管理科學研究隊伍的壯大，以及國際化水平的提高，在不久的將來，管理科學國際論文會是一個比國內論文有更好區分度的指標，這也是國家自然科學基金委員會管理科學部所極力倡導的。
(2)由于國家自然科學基金是項目基金，各省區基金金額和項數的數據都是一項一項評議結果的累加。而各省區的管理科學論文是散布于各單位中，并不一定是基金成果。換言之，我們所考察的基金指標和論文指標不是投人與產出的關系。因此，在考察基金與支持環境的關系時，應將著眼點放在二者宏觀分布規律的一致性方面，對微觀層次的不協調則應采取寬容的態度。
但基金與論文指標明顯不符的省區，如本文中提到的河北、山西，應作重點考察，分析原因，以便作些調整，從資助與環境一致的角度充分挖掘這些地區的科研潛力。
(3)引起管理科學基金與論文分布微觀層次不協調的因素很復雜。國家自然科學基金是項目基金，申請到國家自然科學基金項目的一個很重要的前提條件是項目申請人在某一研究方向有深厚的積累，表現為在國內外核心期刊上發表過相當數量的學術論文。因此，如果一個省區雖然管理科學國內外論文數量不少，但很分散，沒有在學科、機構和人員方面相對集中，就很可能拿不到項目。考慮到這一因素，今后在數據來源有保證的前提條件下，進一步分析各省區管理科學研究實力的分布情況，以便使基金投放更合理。
(4)本文僅選擇國際論文數量、國內論文數量兩項成果指標對國家自然科學基金管理科學項目與支持環境作了粗線條的比較研究。若要作更全面細致的考察，還必須引入人力、地方科技投入等多項指標作指標頻度分布研究。
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