證券從業資格考試知識點大綱

證券從業資格考試知識點大綱

　　證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。證券從業資格考試的考生們你們知道證券從業資格考試的證券自營有哪些?請跟著小編一起看下文的知識大綱內容吧!

　　第三節 與證券交易、證券投資活動有關財務顧問

　　一， 從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則

　　因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主題之間轉讓股份、集成取得上市公司股份超過30%，收購人可免于聘請財務顧問

　　收購人公告要約收購報告書15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購，立即公告原因及證監會反饋意見。

　　在持續督導期間，財務顧問接觸委托協議的，應當及時向證監會派出機構作出書面報告，說明理由并公告。委托人應在1個月內另行聘請財務顧問

　　財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　第四節 證券承銷與保薦

　　承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷相關資料至少3年并存檔備查。

　　想戰略投資者配售股票的，應當在往下披露戰投名稱、認購數量以及持有期限

　　主承銷商對下列詢價對象不的配售股票：

　　1. 采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　　2. 詢價對象或股票配售對象的名稱、賬戶資料與協會登記不一致

　　3. 未在規定時間內報價或足額劃撥申購資金

　　4. 有證據表明在詢價過程中有違法違規或違反誠信原則情形

　　承銷與發行過程中違法，可以采取3-12個月不受理七證券承銷業務監督措施

　　第五節 證券自營

　　一， 證券自營業務范圍

　　上市證券的自營買賣 非上市證券的買賣 兼并收購中自營買賣 證券承銷業務中自營買賣

　　二，監管措施

　　證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日報交易所備案。

　　要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送交易所

　　每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況

　　三，證券公司風險監控體系的一般規定

　　1. 自營業務規模及比例控制

　　自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算

　　自營固收類證券合計額不得超過凈資本500%

　　持有一種權益類證券的成本部的超過凈資本30%

　　持有一種權益類證券的市值與其總市值比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定除外。

　　計算自營規模，證券公司應當根據自營投資類別按成本價與公允價孰高計量。建立自營業務的逐日盯市業務。

　　證券公司證券自營賬上持有的權益類證券按成本價計算總金額不得超過凈資產的80%

　　四，證券公司自營業務投資范圍的規定

　　1. 已經和依法可以在境內交易所上市交易證券：股票、債券、權證、證券投資基金

　　2. 已經和依法可以在境內銀行間市場交易證券(政府債券 國際開發機構人民幣債券

　　央行票據 金融債券 短期融資券 公司債券 中期票據 企業債券)

　　3. 經證監會批準或備案發行的境內金融機構柜臺交易證券：開放式基金

　　五，證券自營業務持倉規模要求

　　1. 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10:1，證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1.

　　2. 證券經營機構從事證券自營業務，其流動資產占凈資產或證券自營資金比例不得低于50%

　　3. 證券經營機構證券自營業務賬上持有的權益類證券按照成本計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金80%

　　4. 證券經營機構從事證券自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%

　　5. 證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤家不超過上市公司流通市值20%

　　自營業務出現盈利

　　自營業務出現盈利時，該機構應按月酒氣盈利提取5%自營買賣損失金，直至累積總額達到其凈資本的凈營運資金5%為止。

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