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2017年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》復習試題及答案
一、單項選擇題
1、在美國發行的外國債券被稱為( )。
A: 揚基債券B: 武士債券C: 熊貓債券D: 無國籍債券
答案:A
解析:
在美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”.它是由非美國發行人在美國債券市場發行的、吸收美元資金的債券。在日本發行的外同債券被稱為“武士債券”，它是南非日本發行人在日本債券市場發行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、
不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值。故也被稱為“無國籍債券
2、關于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
A: 地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B: 收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券C: 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券D: 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
答案：D
解析:
地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)。
前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券。后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。
3、債券基金的收益受市場利率的影響正確的是( )。
A: 市場利率下調時，收益上升B: 市場利率下調時，收益下降C: 市場利率上調時，收益上升D: 市場利率上調時.收益不變
答案:A
解析:
債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風險較低，適合于穩健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。
4、下列不屬于證券中介機構的是( )。
A: 中國證監會B: 資信評級公司C: 會計師事務所D: 證券登記結算機構
答案:A
解析:
在證券發行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算機構、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等為證券發行與投資服務的中立機構。中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構。
5、公司股東享有的權利不包括( )
A: 選擇管理者B: 資產收益C: 參與重大決策D: 制訂公司產品計劃
答案:D
解析:
普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
6、下列說法錯誤的是( )。
A: 證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則B: 價格較高的買人申報優先于價格較低的買人申報C: 價格較高的賣出申報優先于價格較低的賣出申報D: 買賣方向、價格相同的.先申報者優先于后申報者
答案:C
解析:
證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則。①價格優先原則。價格較高的買人申報優先于價格較低的買入申報，
價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報。②時間優先原則，同價位申報，依照申報時序決定優先順序。即買賣方向、價格相同的.先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
7、下列關于證券市場的說法巾，不正確的是( )。
A: 證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所B: 證券市場上交換的是有價證券C: 證券市場是財產直接交換的場所
D: 證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財產權利
答案:C
解析:
證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所。證券市場上交換的是有價證券，這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產權利.如對財產的所有權、債權、收益權，因而稱證券市場是財產權利的直接交換場所.而非財產直接交換的場所。
8、下列各項中.違背控股股東行為規范的是( )。
A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
B: 證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭C: 未經股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
D: 證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開
答案:B
解析:
控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動。證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開.各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。證券公司的控股股東及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發生業務競爭。
9、次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，
且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
A: 1 B: 3 C: 5 D: 7
答案:C
解析:
次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，
且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
10、下列選項中，( )不是基金份額持有人必須承擔的義務。
A: 承擔基金虧損或終止的全部責任B: 繳納基金認購款項及規定的費用
C: 在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額D: 遵守基金契約
答案:A
解析:
基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：遵守基金契約;繳納基金認購款項及規定的費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;
不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關規定;法律、法規及基金契約規定的其他義務。
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