證券從業資格《證券交易》模擬試題及答案
1、 下列屬于政府債券的有( )
A.國債
B.地方債
C.央行票據
D.銀行債券
標準答案： A, B
解 析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本付息的債務憑證。政府債券的發行主體是中央政府和地方政府。中央政府發行的債券稱為“國債”，地方政府發行的債券稱為“地方債”。故AB選項正確。央行票據是中央銀行發行的，銀行債券是商業銀行發行的，中央銀行與商業銀行并不構成政府債券發行的主體。
2、 權證根據不同的劃分標準有不同的分類，一般有( )
A.百慕大式權證
B.認購權證和認沽權證
C.認股權證和備兌權證
D.美式權證、歐式權證
標準答案： A, B, C, D
3、 合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資( )。
A.股票
B.權證
C.國債、可轉換債券、企業債券
D.封閉式基金與經中國證監會發行的開放式基金
標準答案： A, B, C, D
解 析：合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證監會批準設立的開放式基金，還可以參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。故四個選項都正確。
4、 證券交易所的組織形式有( )
A.會員制
B.股份制
C.公司制
D.特許制
標準答案： A, C
5、 關于指令驅動系統的特點，下列正確的有( )
A.證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
B.證券價格的形成由做市商決定
C.投資者買賣證券的對手是其他投資者
D.投資者都是以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系
標準答案： A, C
解 析：指令驅動系統是一種競價市場，也成為“訂單驅動市場”。其特點有：(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。故AC選項正確。
6、 在我國，證券交易所會員可享有( )權利。
A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督
B.有選舉權和被選舉權
C.對證券交易所事務的提議權、表決權和決策權
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務
標準答案： A, B, D
解 析：在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會員權利的規定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會員大會;(2)有選舉權和被選舉權;(3)對證券交易所事務的提議權和表決權;(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督;(6)按規定轉讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答案為ABD。
7、 證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取( )措施。
A.專項調查
B.暫停或限制交易
C.在會員范圍內通報批評
D.要求整改
標準答案： A, D
8、 深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為連續競價時間。
A.9:15--9:25
B.9:30--11:30
C.13:00--14:57
D.14:57--15:00
標準答案： B, C
解 析：深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9:15--9:25為開盤集合競價時間，9:3011:30，13:00--14:57為連續競價時間，14:57--15:00為收盤集合競價時間。故BC選項正確。
9、 深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )
A.自動托管
B.固定買賣
C.哪買哪賣
D.轉托不限
標準答案： A, C, D
10、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )
A.人民幣普通股票賬戶
B.上海證券賬戶
C.深圳證券賬戶
D.證券投資基金賬戶
標準答案： A, D
解 析：目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：(1)按照交易所劃分;(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。
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