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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》提高鞏固題及答案
證券市場是指證券發(fā)行的買賣的場所，其實質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價格的場所。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》提高鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項選擇題
1.下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是( )。
A.定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B.承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)
2.下列不屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是( )。
A.執(zhí)行會員大會的決議
B.選舉和罷免會員理事
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃
3.集合競價期間，進(jìn)行連續(xù)競價時，成交價格的確定原則不包括( )。
A.最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格
B.最高買入申報價格大于最低賣出申報價格的，以兩者的平均價格為成交價格
C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格
D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的;以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格
4.關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述中錯誤的是( )。
A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的
B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本
C.指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點
D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
5.現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為( )點。
A.100
B.975.7
C.1000
D.1800
6.確定債券票面利率時無須考慮( )。
A.投資者的接受程度
B.債券的信用級別
C.利息的支付方式和計息方式
D.股票市場的平均價格水平
7.關(guān)于投資收益與風(fēng)險的關(guān)系，下列表述中錯誤的是( )。
A.風(fēng)險較大的證券其要求的收益率相對要高
B.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險越大，收益就一定越高
C.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提
D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風(fēng)險
8.設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機(jī)專業(yè)人員。
A.20
B.40
C.30
D.10
9.風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是( )。
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
10.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行(.)披露。
A.基本信息公開
B.財務(wù)信息公開
C.基本信息公示和財務(wù)信息公開
D.所有內(nèi)部信息公開
參考答案及解析:
1.D。【解析】D項，根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))。
2.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會員大會的決議;(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃;(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案;(5)審定對會員的接納;(6)審定對會員的處分;(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;(8)會員大會授予的其他職責(zé)。
3.B。【解析】集合競價期間未成交的買賣申報自動進(jìn)入連續(xù)競價。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格;(2)買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價格。
4.B。【解析】B項，上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。
5.B。【解析】恒生指數(shù)是由香港恒生銀行編制公布，系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動的最有代表性和影響最大的指數(shù)。經(jīng)修改后.它是以1984年1月13日的收市指數(shù)即975.47點作為基期指數(shù)。
6.D。【解析】發(fā)行者確定債券票面利率時主要考慮的因素有：(1)投資者的接受程度;(2)債券的信用級別;(3)利息的支付方式和計息方式;(4)證券主管部門的管理和指導(dǎo)。
7.B。【解析】收益與風(fēng)險相對應(yīng)，即風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高;反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小。但是，絕不能因為收益與風(fēng)險有著這樣的基本關(guān)系，就盲目地認(rèn)為風(fēng)險越大，收益就一定越高。故B項錯誤。
8.C。【解析】外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機(jī)等專業(yè)人員。
9.A。【解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
10.C。【解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。
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