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證券從業資格《市場基礎知識》真題及答案解析（精選4套）
證券從業資格考試馬上就要開始了，下面是小編收集整理的證券從業資格《市場基礎知識》真題及答案解析，希望對大家有所幫助。
證券從業資格《市場基礎知識》真題及答案解析 1
單項選擇題：
1.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。
A.美元B.英鎊C.特別提款權D.歐元
2.15世紀的意大利商業城市中的證券交易是( )的買賣。
A.不動產抵押債券
B.商業票據
C.公司債券
D.國家債券
3.關于通過銀行系統發行的憑證式國債，以下說法錯誤的是( )。
A.可以上市流通
B.可以到原購買網點提前兌取
C.可以掛失
D.可以記名
4.以下關于股份流通受限與否分類的說法錯誤的是( )。
A.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份
B.無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份
C.未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
D.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份
5.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般責任債券和( )。
A.專項債券
B.政府債券
C.普通債券
D.特種債券
6.下列說法錯誤的是( )。
A.金融遠期合約根據交易雙方需求在場外市場協商確定
B.在交易所交易的期權分為標準化期權和奇異型期權兩大類
C.在交易所交易的期權分為標準化期權和奇異型期權兩大類
D.金融互換是最基礎的金融衍生工具之一
7.美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的( )。
A.最低和最高利率限制
B.數量限制
C.最高利率限制
D.最低利率限制
8.美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的.最高利率限制。
A.15%
B.5%
C.10%
D.不確定
9.一般來說，在下列基金中，管理費率最低的是( )。
A.債券基金
B.貨幣市場基金
C.認股權證基金
D.股票基金
10.我國《證券法》規定，中國證券業協會的權力機構為( )。
A.會員大會
B.股東大會
C.股東大會
D.董事會
11.既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為( )。
A.LOF
B.ETF
C.保本基金
D.QDII
12.股票是一種( )憑證。
A.財產置持變配處置權
B.法人產權
C.債權
D.所有權
13.以下關于我國公司債券說法錯誤的是( )。
A.發行人可以是股份有限公司
B.約定在一年以上期限內還本付息
C.經中國證監會核準后方可發行
D.目前一些公司債券已到銀行間市場交易流通
14.( )是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產間公司投資形成的股份。
A.國家股
B.法人股
C.外資股
D.社會公眾股
15.下列選項中，不屬于《證券業從業人員執業行為準則》所規定的禁止行為是( )。
A.向客戶以外的其它人提供公司已發布的研究報告的內容
B.泄漏客戶資料
C.對外透露自營買賣信息
D.在經紀業務中接受客戶的全權委托
證券從業資格《市場基礎知識》真題及答案解析 2
金融市場基礎知識題型介紹：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
例題：對于國家法律法規和行政規章規定需要（ ）的特殊法人機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。
A．證券分戶管理
B．資產獨立核算
C．資產分戶管理
D．證券分級管理
參考答案：C
參考解析：對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
例題：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定（ ）。
Ⅰ．轉換期限
Ⅱ．轉換條件
Ⅲ．轉換利率
Ⅳ．轉換價格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定轉換期限和轉換價格。
證券市場基本法律法規題型介紹：
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
例題：股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后（ ）內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的`股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。
例題：證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（ ）等。
Ⅰ．資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ．證券代碼
Ⅲ．委托買賣價格
Ⅳ．委托買賣數量
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營業部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
證券從業資格《市場基礎知識》真題及答案解析 3
1、在資本資產定價模型的假設下，市場對證券或證券組合的總風險提供風險補償。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、完全不相關的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標準差為6%；證券8的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標準差為（ ）。
A．3.8%
B．7.4%
C．5.9%
D．6.2%
3、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關于組織的性質，下列說法正確的是（ ）。
A．專門組織的營利性團體
B．專門組織的非營利性團體
C．自發組織的'營利性團體
D．自發組織的非營利性團體
4、卡尼曼和特維斯基開創了（ ）理論。
A．期權定價理論
B．展望理論
C．有效市場理論
D．以上說法均不正確
5、關于黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的是（ ）。
A．兩種情況均為買入信號
B．兩種情況均為賣出信號
C．前者是買人信號，后者是賣出信號
D．前者是賣出信號，后者是買入信號
6、我國目前對采用相互持股形式進行的資產重組實行“有限雙向持有制度”。（ ）
7、國際金融市場上的外匯匯率是由（ ）決定的。
A．本國貨幣所代表的實際社會購買力平價和市場對外匯的供求關系
B．資本項目的凈值
C．外匯開放程度
D．進出口貿易額順差或逆差
多項選擇題
8、最優證券組合（ ）。
A．是能帶來最高收益的組合
B．確定在有效邊界上
C．是無差異曲線與有效邊界的切點
D．是理性投資者的最佳選擇
9、（ ）假設市場參與者會按照他們的利率預期從債券市場的一個償還期部分自由地轉移到另一個償還期部分，而不受任何阻礙。
A．市場預期理論
B．流動性偏好理論
C．市場分割理論
D．期限結構理論
10、經濟全球化的主要表現包括（ ）。
A．生產活動全球化
B．傳統的國際分工正在演變成為世界性分工
C．各國金融日益融合在一起
D．投資活動遍及全球，全球性投資規范政策開始形成
證券從業資格《市場基礎知識》真題及答案解析 4
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算。( )
答案：A
2.結算公司根據結算參與人的結算風險，有權隨時提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產生滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收，資金交收終局性和不可逆轉性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對國債現貨交易和回購業務實行“先入庫、各賣出”的制度。( )
答案：A
5.在實物券的交易中，如證券公司發生欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，并執行強制補倉。( )
答案：B
6.股權與債權的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉移。( )
答案：A
7.證券登記結算公司按中國人民銀行規定的金融同業往來利率，將結算頭寸的利息計付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過戶。( )
答案：A
9.合格境外機構投資者托管人因交收違約事件而產生的費用和損失，由結算公司承擔。( )
答案：B
10.證券結算是指證券清算和證券交收的過程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業務主要是指( )。
A.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的`收付
B.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付
C.在每一營業日中每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程
D.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機構
C.上市公司 D.證券經紀商
答案：D
4.證券交易過程中，財產的實際轉移是在( )時。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發生財產實際轉移，而交收中發生財產實際轉移
C.清算與交收都分為證券與價款兩項
D.證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結算公司開立法人資金結算賬戶時，應繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結算頭寸 D.保證金和結算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會員公司在該所取得的( )為明細核算單位。
A.銀行賬戶 B.交易席位
C.資金結算賬戶 D.會員證明
答案：B
8.辦理非交易過戶時，受讓人須向( )提出非交易過戶的申請。
A.證券登記結算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國目前的證券交收有兩種滾動周期，即T+1滾動交收與( )。
A.T+0滾動交收
B.T+2滾動交收
C.T+3滾動交收
D.T+5滾動交收
答案：C
10.根據證券登記結算公司的規定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算
答案：B
三、多項選擇題
1.對清算的解釋有( )。
A.指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B.指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對
D.指銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營業部同投資者之間的資金結算有( )操作方式。
A.證券營業部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業務堅持錢貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買空賣空行為的發生 B.維護交易雙方正當權益
C.保證市場正常運行 D.簡化手續提高效率
答案：ABC
4.從時間安排看，結算可分為( )。
A.當日交收 B.滾動交收 C.會計日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國股權和債權過戶的種類有( )。
A.交易性過戶 B.非交易性過戶 C.協議過戶 D.賬戶掛失轉戶
答案：ABD
6.證券公司在開立法人結算賬戶時，必須向證券登記結算公司提交( )。
A.營業執照 B.法人結算協議書
C.法人結算申請表 D.法人授權委托書
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國結算深圳分公司申請開立證券資金結算賬戶，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復的復印件 B.托管人授權委托書
C.預留印鑒卡 D.證券資金結算申請表
答案：ABCD
9.關于B股交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
B.凈額結算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任
C.逐項交收需進行交收指令對盤
D.B股交易實行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收
B.B股交易實行T+3交收，A股及其他證券交易實行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉性
答案：BCD
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