2017證券從業資格考試《證券市場》精選復習題及答案
精選復習題一：
單項選擇題
第1題：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
第2題：下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是( )。
A.企業法人營業執照
B.年檢申請報告
C.年度業務報告
D.經注冊會計師審計的財務會計報表
第3題：證券公司辦理定向資產資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣( )元。
A.100萬
B.300萬
C.500萬
D.1億
第4題：下列不屬于基金托管人義務的是( )。
A.保管基金資產
B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.執行基金管理人的投資指令
第5題：以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
第6題：犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
第7題：同自營業務相比，下列屬于證券經紀業務特點的是( )。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不穩定性
第8題：中國證監會按照( )的授權和相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
A.全國人大
B.國務院
C.全國人大常務委員會
D.中國人民銀行
第9題：下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。
A.不直接從事經營管理
B.任職時間短、不了解情況
C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
第10題：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業協會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
精選復習題二：
選擇題
第1題下列人中，不符合參與證券從業人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿20周歲，本科文化
B.乙某，年滿18周歲，大專文化
C.丙某，年滿20周歲，初中文化
D.丁某，年滿20周歲，高中文化
【正確答案】C
【答案解析】《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業從業人員考試資格的條件。
本題 1 分
第2題下列從業人員中，執業行為錯誤的是()。
A.應保守所在機構的商業秘密
B.離開所在機構后，保密義務結束
C.應保守客戶的個人隱私
D.應保守客戶的商業秘密
【正確答案】B
【答案解析】證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。
本題 1 分
第3題非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以()罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
本題 1 分
第4題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。故D項正確。
本題 1 分
第5題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】D
【答案解析】《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。
本題 1 分
第6題下列關于發布證券研究報告的說法中，錯誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論
【正確答案】D
【答案解析】《發布證券研究報告執業規范》第十八條規定，證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論。故D項說法錯誤。
本題 1 分
第7題《證券發行與承銷管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規
C.部門規章及規范性文件
D.自律性規則
【正確答案】C
【答案解析】部門規章及規范性文件具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》等。
本題 1 分
第8題下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是()。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。
本題 1 分
第9題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為()。
A.證券投資顧問
B.證券經紀人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。
本題 1 分
第10題證券發行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
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