2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選考試題（附答案）
精選考試題一：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿( )后自動失效。
A.1年
B.18個月
C.2年
D.3年
1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時間同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格.但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
2.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益
B.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用
C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為
D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人
2.C[解析]根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時.交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。
3.下列關于監事會會議的說法中.正確的是( )。
A.每年至少召開2次會議
B.應當于每年下半年召開會議
C.應當于股東大會結束后召開會議
D.監事可以提議召開臨時監事會會議
3.D[解析]根據《公司法》第55條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。
4.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
4.C[解析]單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。
5.證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上20萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
5.C[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責令改正。沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款.可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業資格。
6.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括( )。
A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
7.A[解析]融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
8.有限責任公司監事會主席的產生方式是( )。
A.由全體監事過半數選舉產生
B.由全體監事1/3以上人數選舉產生
C.由全體監事2/3以上人數選舉產生
D.由股東大會任命
8.A[解析]根據《公司法》第51條的規定，監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。
9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
9.C[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無期徒刑
10.C[解析]根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場.情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之問進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
11.B[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
12.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
12.C[解析]根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司沒監事會，其成員不得少于3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
13.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是( )。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
13.C[解析]客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
14.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.過半數
B.半數
C.1/3
D.2/3
14.D[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
15.從業人員取得執業證書后，發生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
15.D[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
16.深圳證券交易所規定.每季度結束后的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
16.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
17.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
17.B[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第33條的規定，財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
18.對擅自發行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元
18.A[解析]根據《刑法》第179條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
19.( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。
A.證監會
B.銀監會
C.中國人民銀行
D.財政部
19.A[解析]根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第63條的規定，中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。
20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經理
B.董事會秘書
C.副經理
D.財務負責人
20.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
精選考試題二：
選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，
信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。
(2) 證券金融公司根據( )的決定設立。
A: 國務院
B: 中國證券業協會
C: 中國證券監督管理委員會
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據國務院的決定設立。中國證券監督管理委員會根據國務院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
(4)股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量( )的，為發行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，
向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。
(5)未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。
A: 當日
B: 第二日
C: 一周內
D: 一個月內
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，
應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，
并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(7) 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
(8)證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書面
C: 電子
D: 網絡
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，
不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關于證券公司開展中問介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、
行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則
B: 證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離
C:證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，
指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，
不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務
答案:B
解析: B
項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、
經營場所等分開隔離”。
(10) 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C: 犯罪客體是金融機構
D: 主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，
擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(11) 證券公司申請融資融券業務資格，經營證券經紀業務已滿( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。
(12) 合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。
A: 董事會
B: 監事會
C: 董事會執行委員會
D: 股東大會
答案:A
解析:
合規負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.
并應當經國務院證券監督管理機構認可。
(13) 一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由( )制定。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 中國保監會
D: 國務院
答案:A
解析:
涉及證券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，
其法律效力次于法律和行政法規。
(14) 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C:期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶
內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
(15) 證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是( )。
A:以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易
D: 在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
答案:C
解析:
證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)
以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)
以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。
(16) 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 專業性
D: 適當性
答案:C
解析:
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、
自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
(17) 董事會秘書為證券公司( )。
A: 管理人員
B: 高級管理人員
C: 監事會成員
D: 股東大會成員
答案:B
解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。
(18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當( )人操作、( )人復核，復核應當留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
(19) 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
(20) 對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。
A: 獨立董事
B: 董事會秘書
C: 董事會執行委員會
D: 合規負責人
答案:D
解析:
證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。
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