證券交易所企業板塊證券上市協議
在現在的社會生活中，越來越多地方需要用到協議，簽訂簽訂協議是最有效的法律依據之一。我們該怎么擬定協議呢？下面是小編幫大家整理的證券交易所企業板塊證券上市協議，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券交易所企業板塊證券上市協議1
甲方：_________證券交易所法定代表人：_________法定地址：_________聯系電話：_________
乙方：_________法定代表人：_________法定地址：_________聯系電話：_________
第一條為確保中小企業板塊公司證券上市行為的規范化，根據我國《民法典》和《證券交易所管理辦法》等相關法律法規，制定本協議。
第二條根據相關規定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進行審查。一旦甲方認為符合上市條件，就會接受乙方的證券上市請求。
本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限于《某某證券交易所股票上市規則》、《某某證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《某某證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并支付任何到期的上市費用。
第四條乙方同意下列涉及終止上市的安排，并承諾將其納入公司章程并嚴格遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。
（二）乙方不對載入公司章程的'前項規定作任何修改。
第五條乙方承諾，在其股票上市后，將在____個月內與具備從事股份轉讓代辦業務資格的證券公司簽署《委托代辦股份轉讓協議》。根據約定，一旦乙方股票終止上市，該證券公司將立即成為乙方股份轉讓業務的主辦券商。
上述協議于乙方終止上市之日起生效。
若乙方在終止上市前未確定主辦券商，相當于乙方同意甲方在依法決定終止乙方股票上市時，為乙方委托指定臨時主辦券商，并提供股份轉讓代辦服務。乙方需自行承擔相關費用。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。
乙方及其董事、監事和高級管理人員應當遵守在上市前和上市后所作出的各種承諾，這些承諾是本協議不可分割的一部分。
第八條根據相關法律法規和深圳證券交易所的規定，甲方對乙方進行日常監管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。
1、上市費分為上市初費和上市月費。
2、股票上市初費為_________元。
3、上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過_________的，每月交納_________元；超過_________的，每增加_________，月費增加_________元，最高不超過_________元。
4、可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的_________%繳納，最高不超過_________元。
按照可轉換債券總額確定上市月費的規定如下：
1、若可轉換債券總額不超過500萬元，每月交納1000元；
2、若可轉換債券總額超過500萬元，且每增加100萬元，月費增加200元，最高不超過3000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。
經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前_________個工作日交納。
從上市后的第一個月起至最后一個月停牌期滿當月截止日前交納月費，也可選擇按季或按年預繳。
逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的_________%收取滯納金。
第十一條乙方證券在暫停上市后重新上市，將不再需要繳納任何上市初費；若乙方證券被終止上市，之前已支付的上市費用將不會退還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條甲乙雙方在執行本協議過程中發生的任何爭議和糾紛，應首先通過友好協商解決。
如果自爭議或糾紛發生之日起的30天內未能通過協商解決，任何一方均有權將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC）根據當時有效的仲裁規則進行仲裁。
仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。
雙方可就本協議的修改和補充以書面形式進行，經雙方簽字蓋章后的修改協議和補充協議將成為本協議的組成部分，并具有同等法律效力。
第十六條本協議一式_________份，雙方各執_________份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
證券交易所企業板塊證券上市協議2
甲方：_________
法定代表人：_________
法定地址：_________
聯系電話：_________
乙方：_________
法定代表人：_________
法定地址：_________
聯系電話：_________
第一條 為了規范中小企業板塊公司證券上市行為，本協議根據中國《公司法》、《證券法》以及《證券交易所管理辦法》而制定。請將修改后的內容告知我，謝謝！
第二條 根據相關規定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進行審核，若認定符合上市條件，則同意其證券上市。
本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條 乙方及其董事、監事、高級管理人員明確理解并同意遵守甲方不時修訂的所有與上市相關的規定，包括但不限于《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《上海證券交易所中小板上市公司特別規定》，并且愿意按時繳納所需的上市費用。
第四條 乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。
（二）乙方不對載入公司章程的前項規定作任何修改。
第五條 乙方鄭重承諾，自其股票成功上市之日起的_________個月內，將與具備合法從事股份轉讓代辦業務資格的證券公司簽署一份獨家委托協議，約定在乙方股票終止上市時，該證券公司即成為其唯一的股份轉讓主辦券商。該協議將于乙方股票終止上市之日起立即生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉讓代辦服務，相關費用由乙方承擔。
第六條 乙方承諾在其股票上市后_________個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。
第七條 乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的`一部分，應當遵守。
第八條 甲方根據相關法律、法規、規章以及《公司名稱》的內部規定，對乙方進行日常監督和管理。
第九條 乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為_________元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過_________的，每月交納_________元；超過_________的，每增加_________，月費增加_________元，最高不超過_________元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的______%繳納，最高不超過______元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過______元的，每月交納______元；超過______元的，每增加______元，月費增加______元，最高不超過______元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。
經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條 上市準備費應當在上市前5個工作日交納。上市服務費自上市后第3個月起至終止上市當月結束，在每月25日前交納，也可以選擇按季度或年度預交。逾期繳納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.5%收取滯納金。
第十一條 乙方證券在暫停上市后恢復上市，將不再需要繳納重新上市的初費；而當乙方證券被終止上市后，已經繳納的上市費用將不予退還。
第十二條 乙方同意在發生任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件時，立即以書面形式通知甲方。
第十三條 本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條 本協議項下的所有爭議和糾紛，包括但不限于其執行、解釋和效力等問題，雙方應當以友好合作的方式進行協商解決。如果甲乙雙方未能在爭議或糾紛發生之后的_________天內達成一致意見，則任何一方均可選擇將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（_________分會），根據適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決將被視為終局裁決，并對雙方均具有法律約束力。
第十五條 本協議自雙方正式簽署之日起生效。雙方可以通過書面形式對本協議進行修改和補充，經雙方簽署蓋章的修改協議和補充協議將成為本協議的一部分，并具有相同的法律效力。
第十六條 本協議一式_________份，雙方各執_________份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
證券交易所企業板塊證券上市協議3
甲方：___________
法定代表人：___________
法定地址：___________
聯系電話：___________
乙方：___________
法定代表人：___________
法定地址：___________
聯系電話：___________
第一條為了規范中小企業板塊公司證券的上市行為，根據我國現行《公司法》、《證券法》以及《證券交易所管理暫行辦法》，特制定本協議。
第二條根據相關規定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進行全面審查，并在認定符合上市條件的情況下，接受其證券上市。
本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員明確并同意遵守甲方隨時修訂的任何上市規則，包括但不限于《華盛頓證券交易所股票上市規則》、《華盛頓證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《華盛頓證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并支付任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下關于終止上市的安排，并承諾將其寫入公司章程并嚴格遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。
(二)乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。
第五條乙方保證在其股票上市后的六個月內與擁有從事代理股份轉讓主辦券商資格的證券公司簽訂《委托代理股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司即成為其委托股份轉讓的主辦券商。上述協議自乙方股票終止上市之日起生效。
第六條乙方在其股票上市后的六個月內，將積極建立內部審計制度，并嚴格監督和核查公司財務制度的執行情況以及財務狀況。
第七條乙方應當遵守適用于其的所有法律、法規、規章以及甲方相關的規定、辦法和通知等，包括但不限于上述第三條所提及的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在公司上市前和上市后所做出的各類承諾，均作為本協議不可分割的一部分，并應予以遵守。
第八條根據相關法律法規以及深圳證券交易所的相關規則，甲方對乙方進行日常監管工作。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票在首次上市時需要支付30,000元的上市費用。而每個月的上市費用則根據公司的`總股本收取。當公司的總股本不超過5,000萬時，每個月需要支付500元的費用；而當總股本超過5,000萬時，每增加1,000萬，月費就會增加100元，但最高不超過2,500元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。
經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應在上市當天前三個工作日內交納。上市月費自上市后的第二個月開始收取，持續至終止上市當月結束，需于每月五日之前交納，也可選擇提前按季度或年度進行預交。若未按時交納上市費用，甲方每日將收取滯納金，金額為應交納金額的0.03%。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以適當的方式及時通知甲方任何可能導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條本協議相關的一切爭議和糾紛應盡先通過友好協商解決。如果爭議或糾紛在發生后三十天內無法通過協商解決，任何一方都可以將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方具有法律約束力。
第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起發生效力。雙方可以透過書面形式對本協議進行修改和補充，經過雙方簽署并蓋章的相關修改協議和補充協議將構成本協議的一部分，并具有相同的法律效力。
第十六條本協議一式四份，雙方各執二份。
甲方：___________ 乙方：___________
法定代表人：___________ 法定代表人：___________
___________年___________月___________日 ___________年___________月___________日
證券交易所企業板塊證券上市協議4
甲方：深圳證券交易所
法定代表人：
法定地址：
聯系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯系電話：
第一條為規范中小企業板塊公司證券上市行為，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協議。
第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。
（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的.執行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當遵守。
第八條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實施日常監管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0。01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。
經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0。03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之后的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。
第十六條本協議一式四份，雙方各執二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日
證券交易所企業板塊證券上市協議5
甲方：________
法定代表人：_________________
法定地址：___________________
聯系電話：___________________
乙方：_______________________
法定代表人：_________________
法定地址：___________________
聯系電話：___________________
第一條為了規范中小企業板塊公司證券上市的行為，根據我國《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，達成此協議。
第二條根據相關規定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進行細致審查。一旦確認符合上市條件，甲方將批準其證券上市。
本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員明確知悉并同意遵守甲方不時修訂的所有上市規則，包括但不限于《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《上海證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并承擔相應的上市費用。
第四條 乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。
（二）乙方不對載入公司章程的前項規定作任何修改。
第五條 乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉讓代辦服務，相關費用由乙方承擔。
第六條乙方鄭重承諾，在其股票上市后的六個月內，將積極建立內部審計制度，并對公司財務制度執行情況和財務狀況進行有效監督和核查，以確保公司運營的合規性和財務的穩健性。
第七條 乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當遵守。
第八條依據相關法律法規和________的規定，甲方將對乙方進行日常監管。
第九條 乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初始費用為50,000元。上市后每月收取的費用根據總股本來確定，如果總股本不超過1億股，則每月繳納1,000元；如果總股本超過1億股，則每增加1億股，月費增加200元，最高不超過3,000元。
可轉換債券的上市初費根據可轉換債券的發行總額收費，收費比例為0.01%，最高不超過30,000元。上市月費根據可轉換債券的發行總額收費，當可轉換債券發行總額不超過1億元時，每月收費500元；當可轉換債券發行總額超過1億元時，每增加2,000萬元，月費增加100元，最高不超過2,000元。
其他衍生品種的'收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。
經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市前的最后三個工作日內繳納。上市月費從上市后的第二個月起至終止上市的當月止，需在每月五日之前繳納，也可以選擇按季度或年度預繳。若逾期未繳納上市費用，甲方將每日收取滯納金，金額為應交納金額的0.03%。修改完成，請查閱。
________中小企業板塊證券上市協議
第十一條乙方證券在暫停上市后重新恢復上市時，將不再需要繳納上市的初費；而當乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費用將不予返還。
第十二條乙方同意在發生任何影響乙方不再達到上市要求的公司行為或其他事件時，立即以書面形式通知甲方。
第十三條 本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條甲乙雙方同意，在執行本協議過程中產生的任何爭議或糾紛，首先應通過友好協商解決。若在爭議或糾紛發生后的三十天內未能達成協商解決，任何一方均有權將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會），并按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決將作為最終裁決，對雙方具有法律約束力。
第十五條本協議自雙方簽署之日起生效。雙方可以書面方式對本協議進行修改和補充，經過雙方簽署蓋章的修改協議和補充協議將成為本協議的一部分，并具有同等法律效力。
第十六條 本協議一式四份，雙方各執二份。
甲方：_____________________
法定代表人：_______________
_________年______月______日
乙方：_____________________
法定代表人：_______________
_________年______月______日
證券交易所企業板塊證券上市協議6
甲方：
法定代表人：
法定地址：
聯系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯系電話：
第一條為了規范中小企業板塊公司證券的上市行為，根據相關法律法規及證券交易所的管理辦法，特擬定本協議。
第二條根據適用規范，甲方將對乙方所提交的所有上市申請文件進行審查。只有當甲方確認符合上市條件時，方可同意其證券上市。在本協議中，所指的證券包括股票、可轉換公司債券以及其他相關衍生產品。
第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。
(二)乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方鄭重承諾，在其股票成功上市后的六個月內，積極建設完善內部審計制度，并嚴格監督和核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。
第七條乙方有義務遵守適用于其的所有法律、法規、規章以及甲方制定的'規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在公司上市前和上市后所做出的各種承諾，都作為本協議不可分割的一部分，并應予以遵守。
第八條甲方將根據相關法律、法規、規章以及深圳證券交易所股票上市規則、可轉換公司債券上市規則、中小企業板塊上市公司特別規定等規定，對乙方進行日常監管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
甲方：
乙方：
日期：
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