合規(guī)內控崗位職責

時間：2023-09-13 14:10:21 曉怡崗位職責我要投稿

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合規(guī)內控崗位職責（通用15篇）

　　在不斷進步的時代，我們每個人都可能會接觸到崗位職責，制定崗位職責可以最大限度地實現勞動用工的科學配置。那么你真正懂得怎么制定崗位職責嗎？以下是小編精心整理的合規(guī)內控崗位職責，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

合規(guī)內控崗位職責（通用15篇）

　　合規(guī)內控崗位職責 1

　　工作職責:

　　1.配合內外部合規(guī)檢查,對擬上報客戶材料進行預審核查;

　　2.管理三項管理系統(tǒng)、配合內部控制與案件防控管理工作;

　　3.傳導合規(guī)文化,監(jiān)測新頒布法律法規(guī)進行解讀并發(fā)布;

　　4.按照上級要求及時準確完成報告、報表工作。

　　任職資格:

　　1.正規(guī)全日制大學本科以上學歷,金融、法學或經濟管理類專業(yè);

　　2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規(guī)工作經驗;

　　3.具備較強的責任心,熟悉銀行法律合規(guī)工作。

　　合規(guī)內控崗位職責 2

　　職位要求:

　　該職位協助構建公司內控體系平臺，為公司有序高效運營提供保障。

　　1)構建并完善公司內控體系，搭建內控平臺，建立有效的內控運行機制;

　　2)協助部門總監(jiān)根據公司戰(zhàn)略要求制定合理的內控規(guī)劃，推動相關政策、制度、流程與規(guī)范的.落地;

　　3)組織開展內控、合規(guī)各項常規(guī)和專項檢查工作，包括預算、資金、采購、合同等;

　　4)參與起草公司董事會、監(jiān)事會、股東大會會議文件，協助董秘辦組織召開公司定期及臨時性董事會、監(jiān)事會、股東大會。

　　任職資格:

　　1)全日制本科及以上學歷，審計、財務、會計、經濟等相關專業(yè)優(yōu)選;

　　2)具備1年左右相關內控工作經驗，具備上市公司內控工作經驗者優(yōu)選;

　　3)熟悉財務、內控知識與法則，具備較強的原則性、嚴謹性;

　　4)具有良好的分析總結能力及文字表達能力;

　　5)協作意識強，溝通能力強，具備一定的項目管理能力。

　　職位吸引:

　　1)復享秉承“光譜改變生活”的愿景:在光譜分析領域和場景中，實現客戶夢想;

　　2)復享秉持“讓光譜簡單”的使命與追求:用簡單的產品，滿足復雜的需求;

　　3)復享以光電子學和生命科學為“兩個市場方向”，實現公司快速增長;

　　4)復享有一支充滿朝氣與活力團隊，期待與你攜手同行。

　　合規(guī)內控專員崗位

　　合規(guī)內控崗位職責 3

　　職責描述:

　　1.全面負責內控稽核部各項工作,組織制訂內控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;

　　2.根據企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內控要求,擬定部門業(yè)務規(guī)劃及年度內控稽核工作計劃,并組織實施。

　　3.掌握內部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務流程、財務、資產、內控制度建設和管理現狀,對比差距,確定控制要點,確定內控檢查重點、流程節(jié)點。

　　4.支持和配合各部門分子公司起草各項內控制度及標準體系,不斷完善內控稽核工作質量及標準體系

　　5.根據確定的業(yè)務流程、控制要點、節(jié)點,設計內控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;

　　6.組織進行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標準表現

　　7.組織、制定內控培訓計劃,并組織協調集團各部門、各分子公司實施內控自我評價培訓實施各單位的`內部控制自我評價,完成內控自我評價報告。

　　8.結合審計監(jiān)察工作結果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議

　　9.負責內控審計部的團隊建設,包括員工培訓、績效考核等,對部門員工及下屬部門進行工作指導、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

　　任職要求:

　　1.本科及以上學歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

　　2.良好的道德品質,誠實守信;10年內控或內審從業(yè)經驗,3-5年管理經驗,有負責和參與企業(yè)內控項目建設經驗者優(yōu)先

　　3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達能力

　　合規(guī)內控崗位職責 4

　　1、根據公司業(yè)務運營要求,持續(xù)梳理、更新現有公司內控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

　　2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現的問題形成評估報告;

　　3、根據公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業(yè)務流程的建議;對公司業(yè)務渠道業(yè)務指標進行分類評估,對不良指標進行季度預警,同時協助業(yè)務渠道制定整改措施。

　　4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內部控制風險;

　　5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢;

　　6、參與公司的內部控制評價,完成內部控制評價報告及其他相關工作;

　　要求:

　　1、本科或以上學歷;

　　2、兩年以上工作經驗;具有保險風險管控經驗,熟悉保險公司內部運作及有關法規(guī);

　　3、優(yōu)秀的.書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;

　　合規(guī)內控崗位職責 5

　　1、審核區(qū)域的各項費用，確保控制在預算內。

　　2、負責跟蹤、核對公司客戶回款、審核各區(qū)域回款額，著重分析、控制賬齡較長及異常客戶。

　　3、統(tǒng)計、匯總、提報各區(qū)域/各通路損益報表。

　　4、負責出納工作，確保資金按時支付、金額準確無誤。

　　5、完成領導臨時交辦的各項工作任務。

　　合規(guī)內控崗位職責 6

　　職責描述:

　　1.負責對快消、房地產、金融變化趨勢進行跟蹤、分析,識別外部政策、商業(yè)模式、消費者等因素對企業(yè)產生的風險與機會;

　　2.負責建立、維護內控與風險管理手冊;

　　3.負責開展風險識別與評估工作,建立、維護風險事件庫;

　　4.負責建立、維護危機事件庫,對危機事件風險源進行梳理與整治;

　　5.根據企業(yè)風險評估結果,開展專項風險治理工作;

　　6.負責開展內部控制評價工作,并出具內控評價報告;

　　7.負責風險管理文化宣傳,開展風險管理培訓;

　　8.協助部門開展其他領域的風險管理工作。

　　任職要求:

　　1.大學本科及以上學歷,具有法律、企業(yè)管理、風險管理、內控等專業(yè)背景;

　　2.具備3年以上管理咨詢或企業(yè)內部控制、流程管理的'工作經驗;

　　3.熟練掌握企業(yè)流程優(yōu)化、風險管理與內部控制等知識;

　　4.具有較強的獨立解決問題能力、綜合組織協調能力和全局意識,能夠指導他人完成復雜的風險管理、內控建設與評價任務;

　　5.較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

　　合規(guī)內控崗位職責 7

　　崗位職責:

　　1.制定項目實施計劃并按計劃落實推進;

　　2.編制項目預算并在實施中進行成本控制;

　　3.明確客戶需求,帶領團隊進行售前支持,提供實施方案,標書等;

　　4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質量負責;

　　5.與客戶溝通,協調回款;

　　6.項目后評價及總結;

　　7.對項目成員進行管理與考核;

　　8.完成部門經理安排的其他工作。

　　任職要求:

　　1.專業(yè):會計審計

　　2.學歷:全日制統(tǒng)招本科及以上學歷

　　3.行業(yè):有大型國有企業(yè)風控管理經驗,具備會計師事務所工作經驗者優(yōu)先

　　4.年限:5年及以上工作經驗

　　5.熟悉風險管理及內部控制有效性評價的.實踐工作,熟悉合規(guī)工作程序,掌握相關法律、法規(guī)、政策、文件;熟悉能源行業(yè)風控工作流程者優(yōu)先;

　　6.能夠獨立進行風控領域的專項課題研究并形成落地成果,能夠帶領團隊完成項目并出具報告;

　　7.優(yōu)秀的表達和溝通能力;

　　8.良好的中英文口語、閱讀和寫作能力;

　　9.優(yōu)秀的團隊建設能力;

　　10.熟練使用office辦公軟件;

　　11.具有cpa、cia、cisa資質。

　　合規(guī)內控崗位職責 8

　　崗位職責:

　　1、組織協調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;

　　2、組織并協助公司屬下各組織開展內控工作回顧、內部控制自我評價與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價報告,提出改進建議,并持續(xù)跟進;

　　3、負責內部控制自我評估工作的.持續(xù)優(yōu)化與完善,建立并更新相關制度/流程及底稿類文件;

　　4、負責為公司各組織提供內部控制方面的咨詢與服務,組織相關培訓,收集各類基礎信息,并做好分類、歸檔工作;

　　5、上級領導或上級部門交辦的臨時性工作任務。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學歷,經濟或管理類專業(yè);

　　2、具有三年以上內部控制、風險管理、審計、咨詢或財務管理相關工作經驗,持有cia、ccsa、cics等國際專業(yè)證書或者國內專業(yè)相關的初級或以上職稱優(yōu)先考慮;

　　3、具備較強的綜合分析能力、組織與執(zhí)行能力、文字處理能力和團隊協作能力。

　　合規(guī)內控崗位職責 9

　　職責描述:

　　1、指導機構及總公司部門建立健全內部控制;

　　2、指導并推動機構及總公司部門內部控制手冊的編制工作;

　　3、組織開展公司內部控制評價工作;

　　4、組織開展相關排查工作;

　　5、牽頭與集團稽核之間的溝通協調工作;

　　6、推動并追蹤機構及總公司部門對稽核檢查發(fā)現問題和內部控制缺陷的整改落實;

　　7、協助對系統(tǒng)需求中內控完備性進行評估;

　　8、組織開展相關培訓;

　　9、完成領導交辦的.其他工作。

　　任職要求:

　　1、大學本科及以上學歷,金融、保險、法律或相關專業(yè)優(yōu)先。

　　2、具備1年及以上保險行業(yè)工作經驗,有內控管理相關工作經驗優(yōu)先。

　　3、英語聽說讀寫能力良好,熟練使用windows/word/excel/powerpoint等辦公軟件。

　　4、工作積極、認真仔細、責任心強,具有一定的統(tǒng)籌協調能力和抗壓能力。

　　合規(guī)內控崗位職責 10

　　1、現場財務檢查：協助并參與制定檢查計劃，了解公司的流程，評價內部控制設計和執(zhí)行，識別內部控制缺陷并提出改進建議，確保集團流程和政策的有效執(zhí)行。完成缺陷匯總報告并監(jiān)督缺陷的整改執(zhí)行。

　　2、項目財務盡職調查：配合新設、收購項目執(zhí)行財務盡職調查工作，完成財務盡職調查報告。

　　3、新設項目財務團隊搭建：協助新項目前期籌備工作并配合項目上線財務團隊的搭建工作，協助招聘和培訓項目財務團隊。為新項目籌備提供財務支持，打造財務團隊。

　　4、停滯項目退出管理：根據集團制定的項目退出方案，包括股權出售，資產出售和注銷等方式，提供相關的'財務和稅務專業(yè)支持。確保項目成功退出。

　　5、機動財務核算工作支持與指導：根據集團的需要，對各項目財務工作提供支持和指導。確保各項目財務工作的開展和執(zhí)行。

　　合規(guī)內控崗位職責 11

　　1、督導貫徹國家有關法律法規(guī)、檢查公司對集團經營方針、戰(zhàn)略規(guī)劃及相關規(guī)章制度的執(zhí)行情況；

　　2、執(zhí)行集團內控部、上級領導分配的任務；

　　3、檢查銷售、采購、生產、人力資源、存貨、固定資產、財務報告等各項業(yè)務運行是否正常受控，有無運作效率低下等現象；

　　4、接受本單位管理層專項任務，實地調查各項業(yè)務的運行情況并提出建議報告；

　　5、檢查是否按國家財經法規(guī)以及集團財務制度進行核算、管理和監(jiān)督；檢查全面預算管理及總成本控制執(zhí)行情況；

　　6、依據規(guī)定的程序實地詳細查核本單位的運營管理情況，詳細記錄檢查結果；依據檢查結果，編制內控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判檢查資料，提出改善建議；就其工作范圍擬定工作報告；

　　8、就檢查的.發(fā)現報告上級，并提出建議報告；負責建議事項的后續(xù)追蹤考察；

　　9、部門文件的整理歸檔；

　　10、持續(xù)參加內控知識培訓，提高內控檢查技能；

　　11、向內控報告初稿提供素材，參與內控報告的編制；

　　12、關聯內控控制活動：pc-a-15。

　　合規(guī)內控崗位職責 12

　　1.為用戶在使用財務系統(tǒng)過程中提供咨詢和指導;

　　2.財務系統(tǒng)的故障排查,并解決使用及數據方面的問題;

　　3.財務系統(tǒng)的'日常維護、系統(tǒng)配置、功能開發(fā)、報表開發(fā)等;

　　4.財務系統(tǒng)項目的用戶需求調研與評估，作為用戶與軟件公司溝通的橋梁，實現用戶需求。

　　合規(guī)內控崗位職責 13

　　1、熟悉業(yè)務流程和策略、信息系統(tǒng)邏輯結構等，并能及時識別關鍵風險控制點、熟悉企業(yè)治理要求和行業(yè)監(jiān)管要求(coso、cobit等)能獨立評估現有流程設計合理性和執(zhí)行有效性，并提出切實可行的建議;

　　2、獨立完成專項審計項目，包括:制定審計工作計劃、監(jiān)督項目執(zhí)行、完成審計底稿、向管理層保持溝通確，并提供審計建議書;及合規(guī)建議;

　　4、保持與相關業(yè)務部門之間良好的.日常溝通，跟進業(yè)務和系統(tǒng)風險，并提供風險管理咨詢或建議;

　　5、協調配合sox404審計工作;

　　6、推進內部審計工作流程及合規(guī)進程。

　　任職要求:

　　1、計算機、數學統(tǒng)計相關專業(yè)本科或以上學歷，持有it相關行業(yè)認證或資質(cissp、cisa、iso27001、cia以及itil等)者優(yōu)先;

　　2、8年以上it相關工作經驗，具備系統(tǒng)研發(fā)、數據分析、風險策略管理者優(yōu)先考慮;

　　3、工作積極主動、學習能力強、溝通匯報能力、團隊合作意識、抗壓能力優(yōu)秀;并能適應公司快速多變的業(yè)務發(fā)展環(huán)境，對it風險嗅覺靈敏;及時提出解決方案。

　　合規(guī)內控崗位職責 14

　　工作職責:

　　1.制定項目審閱計劃，對業(yè)務中的風險進行評估，主要包括運營風險、數據泄露風險、合規(guī)風險等，基于信息技術，通過定性及定量分析，發(fā)現重大風險點;

　　2.對關鍵業(yè)務、完成信息系統(tǒng)相關的流程梳理、數據報表驗證、風險識別、控制測試等內部評估工作，提出流程設計、執(zhí)行缺陷，撰寫項目報告;

　　3.建立數據安全及預警和監(jiān)控機制，及時發(fā)現和定位業(yè)務問題，協同業(yè)務整改落地。

　　4.定期與管理層溝通發(fā)現的問題以及相應的'整改進展。

　　任職資格:

　　1.至少7以上it審計、數據分析、信息安全等相關工作經驗;

　　2.具有較好的邏輯思維能力和系統(tǒng)性思維能力;優(yōu)秀的洞察能力并善于思考，善于歸納總結發(fā)現問題;

　　3.具備優(yōu)秀的與人溝通能力及團隊合作精神，能主動推動問題發(fā)現改進;

　　4.誠信正直、不偏不倚、慎重守密、富有責任心、團隊精神、勇于接受挑戰(zhàn)、能夠在壓力下工作;

　　5.具備以下經驗/資質折優(yōu)先:數據分析、it審閱、數據安全、信息安全、報表驗證、erp系統(tǒng)(熟練使用sql，或者erp操作)的能力優(yōu)先;四大會計師事務所風險管理/內控咨詢、流程優(yōu)化/erp系統(tǒng)優(yōu)化及實施，外企或大型企業(yè)及上市公司風險/內審管理從業(yè)背景。