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投資管理規章制度（精選17篇）
在發展不斷提速的社會中，我們每個人都可能會接觸到制度，制度是維護公平、公正的有效手段，是我們做事的底線要求。想學習擬定制度卻不知道該請教誰？以下是小編幫大家整理的投資管理規章制度，希望對大家有所幫助。
投資管理規章制度 1
1.目的：
規范總部項目投資管理工作，為總部戰略發展提供土地儲備支撐，實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經濟條件下，穩健發展，贏取良好的社會效益和經濟效益，
2.范圍：
2.1適用范圍：xx地產總部及各項目公司。發布范圍：總部發展中心。
3.名詞解釋：
投資發展工作是指進入房地產二級開發之前的所有工作，包括一級開發項目和二級開發項目。
3.1一級開發項目：是指取得土地后，須經過一級開發，再通過“招拍掛”取得一級開發收益或自掛自摘進行二級開發的項目。
3.2二級開發項目：是指取得土地后，不需要進行一級開發，直接進行二級開發的項目。4.職責：
4.1發展中心職責：
4.1.1項目拓展：總部發展中心可根據總部年度項目拓展戰略，獨立開展項目拓展工作。對收集的信息進行進行投資分析，并完成備案、立項等工作。
4.1.2投資管理：總部發展中心對各項目公司的項目拓展工作負有管理職責，各項目公司上報的項目進行立項備案，并在總經理辦公會和投資決策會上參與投資項目審核工作，發表獨立意見。
4.2各項目公司職責各項目公司按各自負責的區域獨自開展項目拓展工作，并接受總部發展中心的'業務指導。
5.作業內容：
5.1初選收集項目信息并審核掌握的有關資料，進行初步分析及調查研究后，認為可進一步跟蹤的，進入可研階段。
5.2立項：
5.2.1各項目公司上報發展中心申請立項的資料包括：
1)、項目立項申請單
2)、項目建議書(可研報告)
3)、項目原始資料復印件
5.2.1立項項目必須有結案報告。在經過深入談判后，各項目公司判斷是否繼續深入，若有必要，可以進入可研階段；若沒必要，須向發展中心上報立項項目結案報告及相關資料。
5.3可研
5.3.1.在經過深入談判后，認為可以進行可研階段的項目，由下屬各項目公司編制詳細可行性報告及實施方案，報送總經理辦公會并抄報總部發展中心。由總部發展中心在可行性報告及實施方案的基礎上提出審核意見。
5.3.2各項目公司并提前3周將可研報告及相關資料報送總部發展中心，總部發展中心對各單位報送的報告經調研后認為可行的，應盡快并報總經理辦公會進入決策程序。
5.3.3各投資項目均應經過充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。
5.3.4總部公司發展中心對項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，投資分析的可行性及項目規模、時機等因素均應進行全面審核，并獨立完成審核報告。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業性的科學論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
5.4決策
5.4.1各立項項目在充分論證的基礎上，經總部主管領導可研初審后，上報總經理辦公會，由總經理辦公會決定上報決策委員會進行項目決策。
5.4.2各立項項目進入項目決策程序后，應向決策委員會上報詳細可研報告及項目操作方案，并抄送發展中心。發展中心依據獨立完成的審核報告發表意見與建議，決策委員會決定項目投資與否。
5.4.3通過決策委員會的項目，按照決策建議與意見進行相關法律文件簽署。
投資管理規章制度 2
為了做好城投公司(以下簡稱公司)固定資產投資統計管理工作掌握固定資產投資計劃的執行情況，更好地推進項目實施，并進一步夯實投資統計基礎工作，規范公司固定資產投資統計工作，提高數據質量，根據《中華人民共和國統計法》及省、市、區的有關規定，結合公司實際情況制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法規定了固定資產投資統計范圍及有關管理內容和方法，適用于公司各部門固定資產投資統計工作。凡列入公司固定資產投資計劃的以及計劃外的項目包括新建、改擴建、維修等項目均在統計范圍內。
二、管理原則
嚴格貫徹執行國家、省、市、區有關的法律、法規。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數出一門的原則確保投資統計的及時、準確、全面。
公司財務部是公司固定資產投資統計工作的統一管理部門，其具體職責是：貫徹執行公司統計工作管理的有關規定對各部門進行業務指導；按照區統計局和公司的要求統一對外上報各種報表；有權對各部門上報的`固定資產投資情況的真實性進行檢查監督，對不真實的情況有權提出處理意見。
三、管理方法
各部門要有專門人員負責統計工作，項目代表負責所屬項目的數據統計，具體工作如下：
1、項目代表每月20日與各施工單位聯系，取得本月項目實際進度，審核后，要求各施工單位于23日前將該項目工程進度表完成簽章(必須有施工方、監理方及我公司三方簽章)，于每月23日17：00之前交公司財務部，由財務部統一匯總后按照規定的時間上報有關部門。
2、項目代表每月20日與房屋征收部門聯系，收集項目征收款的支付情況，并告知財務部，由財務部負責于25前到區土儲中心復印相關票據，及時統計入固投報表。
3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統計臺賬，一個項目一個臺賬，及時掌握所管項目的固投完成情況，臺賬做到每月更新。
4、公司財務部根據項目代表上報的工程進度表及其他費用支付憑證，及時、準確填報固定資產投資統計報表，并按區統計局、區發改局規定的時限上報。并同時完善公司固投統計臺賬、固投資料的整理等。
四、填報要求
新入庫億元項目公司財務部必須于當月15日前上報區統計局，該項目代表必須于13日前準備好以下資料：
1、項目主要建設內容(包括購置土地面積、土地購置費、房屋建筑面積、主要單項工程或系統工程、購置設備情況等)；
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同)；
3、項目現場照片；
4、項目立項審批、核準或備案文件；
5、項目建設施工許可證；
6、項目的整體設計；
7、項目可行性研究報告；
8、國有土地使用權證(或合同)；
9、項目規劃許可手續；
10、項目環評文件；
投資管理規章制度 3
第一條為適應公司戰略發展需要，增強公司核心競爭力，確定公司發展規劃，健全投資決策程序，加強決策科學性，提高重大投資決策的效益和決策的質量，完善公司治理結構，根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關規定，參照《上市公司治理準則》，公司特設立董事會戰略與投資發展委員會，并制定本管理制度。
第二條戰略與投資發展委員會是董事會下設的專門工作機構，主要負責對公司中長期發展戰略和重大投資決策進行研究并提出建議。
第三條戰略與投資發展委員會由五名董事構成。
第四條戰略與投資發展委員會委員由董事長或者全體董事的三分之一提名，并由董事會選舉產生。
第五條戰略與投資發展委員會設主任委員一名，主任委員負責召集委員會會議。主任委員由董事長在委員中任命產生。
第六條戰略與投資發展委員會委員任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。委員任職期間，如果委員喪失董事資格，則該委員自動失去委員資格，委員會應根據本制度第三至四條的規定補充委員人數。
第七條戰略與投資發展委員會職責權限如下：
(一)對公司長期發展戰略規劃進行研究并提出建議；
(二)對《公司章程》規定須經董事會批準的重大投資融資方案進行研究并提出建議；
(三)對《公司章程》規定須經董事會批準的重大資本運作、資產經營項目進行研究并提出建議；
(四)對其他影響公司發展的重大事項進行研究并提出建議；
(五)對以上事項的實施進行檢查；
(六)董事會授權的其他事宜。
第八條戰略與投資發展委員會可以在舉行會議前，邀請有關行業專家和專業顧問進行深入細致的研究、規劃，提供公司規劃發展決策項目。
第九條戰略與投資發展委員會應會同或責成公司有關部門對重大投資融資、資本運作、資產經營等項目的意向，編制初步可行性報告以及合作方的'基本情況等，簽發立項意見書等書面意見，以供戰略與投資發展委員會會議審議。
第十條戰略與投資發展委員會會議分為常規會議和特別會議，常規會議每年召開兩次，特別會議可根據需要由委員提議隨時召開。
第十一條戰略與投資發展委員會會議在召開前三天通知全體委員，由三分之二以上委員參加方可召開會議；委員會會議由委員會主任招集，委員會主任無法招集，可以委托其他委員負責招集；每一名委員有一票的表決權；會議做出的決議，必須經全體委員過半數通過。
第十二條戰略與投資發展委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。
第十三條戰略與投資發展委員會會議，可邀請公司董事、監事及其他高級管理人員列席會議。
第十四條戰略與投資發展委員會會議應由董事會秘書做會議記錄，會議記錄由董事會秘書保存。委員會成員應在會議記錄上簽名。
第十五條戰略與投資發展委員會會議通過的議案和表決結果應以書面提案的形式上報董事會供董事會審議。
第十六條董事會根據戰略委員會提案召開會議，進行審議，并將審議結果，同時反饋給戰略委員會。
第十七條出席戰略與投資發展委員會的委員對所議事項負有保密責任，未經批準不得擅自披露有關信息。
第十八條本制度由公司董事會負責解釋，自董事會批準頒布之日起實施。
投資管理規章制度 4
第一章總則
第一條本辦法所稱項目公司，是指簽訂正式投資協議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進入投后管理期并經公司授權由項目投資中心負責管理的公司。
第二條投資后管理
投資后管理（以下簡稱：投后管理），是指對項目公司及影響風險控制的有關因素進行持續監控和分析，提供增值服務，處理突發重大事件的管理過程。包括投后監督管理、管理咨詢、風險預警及退出。
第三條投后管理負責人
1、由項目投資總監指定具體投后經理，負責所投項目公司的投后管理業務。
2、投后經理在具體的投后管理中，可根據具體工作需要，申請獲得咨詢公司、會計師事務所、律師事務所等的支持。
第四條投后管理內容
1、監督管理
①風險管理
②執行投資合同中約定的權利；
③出席項目公司董事會議。
2、管理咨詢---增值服務
①協助項目公司招聘和解雇關鍵管理人員；
②對項目公司的日常運作管理提供咨詢與建議；
③對項目公司的發展戰略提供咨詢與建議，并協助其完成；
④協助項目公司與關鍵的原料供應商或產品顧客建立并維持穩定的關系；
⑤對項目公司市場營銷策略提出建議；
⑥對項目公司的財務管理提供建議；
⑦為項目公司提供融資方案與建議。
3、投資退出設計與實施
①投資退出設計
根據項目公司發展態勢、市場環境變化和投資公司自身的投資策略、機會，選擇適當時機、選擇投資退出方式，依據最有利的方式設計投資退出方案。
②投資退出實施
a.已約定退出方式之投資退出實施。
b.未約定退出方式之投資退出實施。
第二章對接協調會
第五條投資完成，投資總監負責組織召開項目公司和投后管理對接會，參加人員為投后管理經理和項目公司的高級管理人員，對接會上主要有以下兩項內容：
1、闡述投資理念和投后管理的基本要求；
2、明確項目公司總經理助理、行政部門負責人、財務部門負責人（財務總監）等人員作為日常對接人，建立日常對接的長效機制。
第三章日常性管理
第六條財務信息收集
1、投后管理部門定期收集匯總項目公司月報、季度財務報告和年度財務報告。月、季度報告應在月度、季度結束后的15天內完成收集，年度報告應在年度結束后的30天內完成收集，報告以紙質版（需加蓋公章）+電子版進行匯總。
2、投后管理部門對財報進行簡單分析，根據實際情況編寫分析報告，提出改進建議。
3、如財務狀況發生重大變異，應及時向投資總監匯報并商討提出處理對策。
第七條定期走訪
1、投后管理經理每季度走訪項目一次，并向投資總監書面匯報項目生產經營計劃執行情況以及書面形式訪談紀要。
2、投后管理經理應拜訪項目公司研發、生產、銷售、財務等負責人，直接掌握獲取第一手生產經營以及市場等信息；對于中早期項目應當積極參加項目公司的重要工作會議、產品推介或訂貨會等。
第八條突發或重大事項變異處理
如項目公司生產經營發生重大突發事項或投資協議履行發生重大違約，投后經理應立即向投資總監報告，提出妥善處理對策，經領導審核同意后執行。
如發生以下情況，視為重大突發事項和重大違約：
1、項目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；
2、項目公司單項投資虧損超過100萬元(含100萬元)或雖不足100萬元但投資虧損額達到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預定利潤目標的60%以上的；
3、對投資額、資金來源及構成進行重大調整，致使項目公司負債過高，超出項目公司經濟承受能力的；導致銀行到期資金不能歸還的；
4、參、控股股權比例發生重大變化，導致控制權轉移的.；
5、項目公司嚴重違約，出現損害投資人利益的。
第九條項目競爭分析
投后管理部門每年一次對投資項目進行國家政策變化、行業趨勢變化、競爭格局變化研究，重點分析市場、技術變化和競爭對手變化對項目公司產生的重大影響，與投資總監共同探討解決方案然后反饋給項目公司。
第十條項目總體運行狀況評估
投后管理經理于項目投資完成后滿6個月對項目進行總體運行評估，對項目運行實際結果與年度經營計劃進行對比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書面的評估報告，并提出調整公司投資戰略的建議方案上報投資總監。如出現重大變異，可即時上報公司最高層進行風險預警。
項目總體運行評估基本指標應包括：
1、對項目可行性研究論證、決策、實施和運營情況進行全面回顧；
2、對項目財務和經濟效益、技術和能力、項目管理等方面進行分析評價；
3、對項目存在問題提出改進意見和責任追究建議；
第四章決策性管理
第十一條公司派出董事、監事代表公司出席項目公司董事會、股東會或監事會，聽取審查項目公司經營報告并行使權力參與項目公司的決策管理，具體由投后管理部門負責安排，要求項目公司提前通知會議時間地點并提交相關會議資料。
相關資料由投后管理部門牽頭對會議資料進行討論，所有涉及要行使表決權的議案，都要經過投資總監審查決定；重大事項要提交合伙人會議（項目投資決策委員會）決定，出席會議必須按照會議精神履行投票決定權。
第十二條董事不方便參與，可指定投資總監或投后經理列席參加，代表本公司立場表達意見提出建議并按照公司會議精神行使投票權，所有與會人員應及時將相關會議情況向投資總監報告，所有會議資料應留存投后管理部門歸檔備查。
第五章增值服務
第十三條投后管理經理應及時了解項目公司對增值服務的需求，并及時提交給公司。需管理層面出面跟項目公司高管溝通提供增值服務，投后管理經理應做好各種對接和準備工作。
第十四條投后管理經理應當積極參與推動項目公司規范化工作以及再融資工作；每年須針對項目公司的具體情況提出有針對性的書面管理建議，作為對所負責項目公司提供增值服務的重要內容。
第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機制，以項目公司核心高管定期來公司或不定期電話溝通等形式進行。
第六章檔案管理
第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報或提交投后中心，投后管理部門對每一個項目建立獨立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時查閱、跟蹤管理和評估。
第七章分級管理
第十七條為節省人力實現有限資源的最優化配置，將項目公司分為A類（重點關注）和B類（一般關注）。特殊情況下，項目發生嚴重突發事項或重大違約程度，可召開會議討論將項目公司列入A類，A類項目公司投后管理采取個案個議的模式討論確定；B類項目公司采取2-4章規定。
第八章投后管理部門匯報
第十八條投后管理部門每月組織召開投后管理運營分析會，編制經營分析報告，次月20日匯報，報告內容應包括項目投資總體情況、各項目公司經營情況等內容。
第九章附則
第十九條本辦法由項目投資中心負責解釋。
第二十條本辦法自審批通過之日起實施。
投資管理規章制度 5
1、根據當前的經濟形勢、行業情況、政府的相關政策等，結合企業的實際環境和條件，制定企業發展的總方向；
2、制定具體的短、中、長期戰略規劃，負責具體的規劃執行情況，根據形勢的變化，隨時修正和調整戰略規劃；
3、分析企業內外界環境，全面了解和掌握變化的總趨勢，對未來企業發展可能遇到的.機遇和威脅做出揭示；
4、根據戰略規劃，進行各種招商活動，參加各種招商活動，負責獲取項目工作，制定項目協議，組織招商談判與方案確定工作；
5、負責指導相關人員對項目進行可行性研究，并組織公司相關部門對提交的可行性報告進行評審；
6、對總體實施情況進行階段性總結，提出發現的問題及解決問題的具體方案；
7、在企業面臨新的投資或轉產等重大決策變更時進行論證，為企業決策提供有力的支持意見；
8、研究公司的發展規劃，負責公司對外收購兼等工作，管理集團下屬公司的資產轉讓、增資、股份變更等業務；
9、通過有效并正規渠道獲取與企業括展相關的信息資料，為公司尋找可以投資的商機或者可以開發的項目，包括宏觀調查和微觀取證，比如說各投資或者兼并收購，包括自身業務的拓展，并分析這些數據資料后提出具體的文字資料；
10、建立健全完善的管理機制，促進公司的快速穩定發展；
11、完成上級交辦的其他工作。
投資管理規章制度 6
第一條為切實履行財政職能，強化財政支出預算管理，規范財政投資評審行為，依據《中華人民共和國預算法》及財政部《財政投資評審管理暫行規定》的有關規定，制定本規定。
第二條財政投資評審是財政職能的重要組成部分，是財政部門對財政性資金投資項目的工程概算、預算和竣工決（結）算進行評估與審查的行為。財政投資評審工作由財政部門委托財政投資評審機構進行。
第三條財政投資評審的范圍包括：
（一）財政預算內各項建設資金安排的建設項目；
（二）政府性基金安排的建設項目；
（三）納入財政預算外專戶管理的預算外資金安排的建設項目；
（四）政府性融資安排的建設項目；
（五）其他財政性資金安排的項目支出。
財政部門根據預算編制和預算執行的要求，確定每年的評審重點和任務。
第四條財政投資評審的內容包括：
（一）項目基本建設程序和基本建設管理制度執行情況；
（二）項目招標標底的合理性；
（三）項目概算、預算、竣工決（結）算；
（四）建設項目財政性資金的使用、管理情況；
（五）項目概、預算執行情況以及與工程造價相關的'其他情況；
（六）財政部門委托的其他業務。
對財政性投資項目評審，可以采取以下兩種方式：
1、對項目概、預、決（結）算進行全過程評審。
2、對項目概、預、決（結）算單項評審。
第五條財政投資評審機構開展財政投資評審的程序是：
（一）接受財政部門下達的委托評審任務；
（二）根據委托評審任務的要求制定評審計劃，安排項目評審人員；
（三）向項目建設單位提出評審所需的資料清單并對建設單位提供的資料進行初審；
（四）進入建設項目現場踏勘，調查核實建設項目的基本情況；
（五）對建設項目的內容按有關標準、定額、規定逐項進行評審，確定合理的工程造價；
（六）審查項目建設單位的財務、資金狀況；
（七）對評審過程中發現的問題，向項目建設單位進行核實、取證；
（八）向項目建設單位出具建設項目投資評審結論，項目建設單位應對評審結論提出書面意見；
（九）根據評審結論及項目建設單位反饋意見，出具評審報告；
（十）在規定時間內，按規定程序向委托評審的財政部門報送評審報告。如不能在規定時間完成投資評審任務，應及時向委托評審的財政部門匯報，并說明原因。
第六條財政投資評審機構開展財政投資評審項目的要求是：
（一）應組織專業人員依法開展評審工作，對評審結論的真實性、準確性負責。
（二）應獨立完成評審任務，不得以任何形式將投資評審任務再委托給其他評審機構。確需與其他評審機構合作完成委托評審任務的，須征得委托評審的財政部門同意，并且自身完成的評審工作量不應低于60％。
（三）應在規定時間內向財政部門出具評審報告。評審報告的主要內容有：項目概況、評審依據、評審范圍、評審程序、評審內容、評審結論及其他需要說明的問題。其中評審結論的內容主要包括：
1、該項目是否符合基本建設程序；
2、該項目是否符合項目法人制、招投標制、合同制和工程監理制等基本建設管理制度；
3、該項目是否嚴格執行基本建設財務會計制度；
4、確定建設項目的投資額。對建設項目概、預、決（結）算投資的審減（增）投資額，應說明審減（增）的原因，如發生政府有關部門批準的概算外投資審增情況，應與概算內投資的審定情況分別表述。
（四）不得向項目建設單位收取任何費用。
（五）應建立嚴格的項目檔案管理制度，完整、準確、真實地反映和記錄項目評審的情況，做好各類資料的歸集、存檔和保管工作。
第七條財政部門是財政投資評審工作的行政主管部門，履行下列職責：
（一）制定財政投資評審規章制度，指導財政投資評審業務工作；
（二）確定財政投資評審項目；
（三）向財政投資評審機構委托評審任務，提出評審的具體要求；
（四）負責協調財政投資評審機構在財政投資評審工作中與項目主管部門、建設單位等方面的關系；
（五）審查批復財政投資評審機構報送的評審報告，并會同有關部門對經確認的評審結果進行處理；
（六）加強對財政投資評審工作的管理和監督，并根據實際需要對委托財政投資評審項目的評審結論進行抽查復核；
（七）按照“誰委托、誰付費”的原則，向承擔財政投資評審任務的機構支付評審費用，財政部門委托財政投資評審機構評審的付費辦法按照財政部文件執行。
第八條項目建設單位在接受財政投資評審機構對建設項目進行評審的過程中，應當履行下列義務：
（一）應向財政投資評審機構提供投資評審所需相關資料，并對所提供資料的真實性、合法性、完整性負責；
（二）對評審中涉及需要核實或取證的問題，應積極配合，不得拒絕、隱匿或提供虛假資料；
（三）對于財政投資評審機構出具的建設項目投資評審結論，項目建設單位應在自收到日起5個工作日內簽署意見，并由項目建設單位和項目建設單位負責人蓋章簽字；若在評審機構送達建設項目評審結論5個工作日內不簽署意見，則視同同意評審結論。
項目建設單位應積極配合財政投資評審機構開展工作，對拒不配合或阻撓投資評審工作的，財政部門將予以通報批評，并根據情況暫緩下達基本建設預算或暫停撥付財政資金。
第九條對財政投資評審中發現項目建設單位存在違反財政法規行為，由財政部門按《國務院財政違法行為處罰處分條例》予以處理，觸犯刑律的，移交司法機關處理。
第十條本規定自發布之日起實施。
投資管理規章制度 7
第一章 總 則
第一條 目的：
為規范富榮集團項目投資行為，防范和控制投資風險，完善項目投資的后續管理，保障公司資產安全和增值，特制定本辦法。
第二條 范圍：
適用于富榮集團所有投資項目。
第三條 職責：
(一)項目前期工作階段，項目發展部經理為項目負責人。
（二）項目籌建階段，本公司確定的籌建機構負責人為項目負責人。
（三）投資項目運營以后，本公司派往項目公司管理崗位的人員為項目負責人；派出二人以上的，由本公司指定負主要責任的人員為項目負責人。
第四條 定義：
（一）項目投資
項目投資是指本公司以贏利為目的，獨資或與他人合資進行的固定資產投資、資本運作、資產經營等活動，以及與其他投資人、技術持有人合作開發或建設的活動
（二）項目公司
“項目公司”是指本公司以項目投資方式獨資或與他人合資設立的經營實體，包括分公司、控股子公司和參股公司
（三）分公司
分公司是指本公司全資設立，由本公司直接管理、財務獨立核算的非法人經營實體
（四）控股子公司
控股子公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權益超過50%的`企業法人
（五）參股公司
參股公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權益不足50%的企業法人
第二章 項目投資的管理體系
第五條 公司對項目投資實行額度授權和計劃管理。年初由總裁組織擬定公司項目投資計劃和控制額度，經董事會研究通過后批準執行。單項1億元以下的主營項目投資和3,000萬元以下的非主營項目投資由總裁組織擬定可行性研究報告，報經董事會研究決定批準實施；
第六條 項目投資的管理分為以下三個階段：
（一）自篩選項目被批準立項，至經董事會或股東大會研究通過項目可行性研究報告并批準實施為止，為項目前期工作階段；
（二）自項目被批準實施，至完成項目公司的工商登記注冊或項目工程建成投產，為項目籌建階段；
（三）自項目公司完成工商注冊登記依法取得經營資格、非法人項目依法成立或項目工程竣工投產后，為項目運營階段。
第七條 項目投資實行項目負責人制度。
（一）項目前期工作階段，公司投資管理部經理為項目負責人。
（二）項目籌建階段，本公司確定的籌建機構負責人為項目負責人。
（三）投資項目運營以后，本公司派往項目公司管理崗位的人員為項目負責人；派出二人以上的，由本公司指定負主要責任的人員為項目負責人。
第八條 項目發展部是本公司負責管理項目投資前期和籌建階段工作的主管部門。項目投資進入運營階段，辦公室、項目發展部、人力資源部、財務部，是項目投資相關業務的主管部門
投資管理規章制度 8
第一章 總 則
第一條 為了規范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經濟條件下，穩健發展，贏取良好的社會效益和經濟效益，特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經理辦公室和董事會審議決定，由總經理和各項目經理負責組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發展部（以下簡稱投資部），其職責范圍另文規定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長遠規劃為依據，綜合考慮產業的主導方向及產業間的結構平衡，以實現投資組合的最優化。
第六條 各投資項目的選擇均應經過充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。
項目分析內容包括：
1、市場狀況分析；
2、投資回報率；
3、投資風險（政治風險、匯率風險、市場風險、經營風險、購買力風險）；
4、投資流動性；
5、投資占用時間；
6、投資管理難度；
7、稅收優惠條件；
8、對實際資產和經營控制的能力；
9、投資的預期成本；
10、投資項目的籌資能力；
11、投資的外部環境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術、管理、生產、銷售、原料等方面無控制權的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領導審核。總部主管領導對投資單位報送的報告經調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權限：100萬元以下的項目，由公司主管副總經理審批；100萬元以上200萬元以下的項目，由主管副總經理提出意見報總經理審批；200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總經理辦公室審批；1000萬元以上項目，由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目，應由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見，報公司主管副總經理審核后按項目審批權限呈送總經理或總經理辦公室或董事會，進行復審或全面論證。
第十條 總經理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務預算的可行性及項目規模、時機等因素均應進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業性的科學論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續。其他任何人未經授權所簽定之合同，均視無效。
第十二條 各投資項目負責人由實施單位的總經理委派，并對總經理負責。
第十三條 各投資項目的業務班子由項目負責人負責組閣，報實施單位總經理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經濟責任合同書，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經濟指標和合理的'利潤基數與比例。
第四章 項目的組織與實施
第十四條 各投資項目應根據形式的不同，具體落實組織實施工作：
1、屬于公司全資項目，由總經理委派項目負責人及組織業務班子，進行項目的實施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產經營計劃、企業發展戰略以及具體的運作措施等。同時認真執行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務管理制度。財務主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務檢查，同時每月應以報表形式將本月經營運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業務人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監控其經營管理，確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務監督、業績考核的管理方式進行管理，項目負責人對主管副總經理負責，副總經理對總經理負責。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關法定手續成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業的統一管理；屬二級企業投資的項目，由二級企業進行管理。同時接受公司各職能部門的統一協調和指導性管理。協調及指導性管理的內容包括：合并會計報表，財務監督控制；年度經濟責任目標的落實、檢查和考核；企業管理考評；經營班子的任免；例行或專項審計等。
第十七條 凡公司持股及合作開發項目未列入會計報表合并的，應通過委派業務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業經營情況，維護公司權益；委派的業務人員應于每季度（最長不超過半年）向公司公司遞交被投資企業資產及經營情況的書面報告，年度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協調管理的牽頭部門為企業管理部；持股及合作企業（未列入合并會計報表部分）的綜合協調管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監控制度，具體辦法另定
第六章 項目的變更與結束
第二十條 投資項目的變更，包括發展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、后續或轉產、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。
第二十一條 投資項目變更，由項目負責人書面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關領導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。
第二十二條 項目負責人在實施項目運作期內因工作變動，應主動做好善后工作，如屬公司內部調動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔相應的經濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個人責任。
第二十三條 投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時總結清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經公司統一審定后責成有關部門辦理相關清理手續；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經公司統一審定后，責成有關部門辦理相關清理手續。如有待決問題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執行和辦理。
第二十五條 本暫行規定由本公司董事會負責解釋
投資管理規章制度 9
第一章總則
第一條本公司為了加強對外投資內部控制，規范對外投資行為，防范對外投資風險，保證對外投資的安全，提高對外投資的效益，根據《企業內部控制規范——基本規范》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律法規及《公司章程》制定本規范。
第二條本規范所稱對外投資，主要是指公司根據投資計劃進行的對外投資行為，包括含委托理財，委托貸款，對子公司、合營企業、聯營企業投資，投資交易性金融資產、可供出售金融資產、持有至到期投資等。
第二章職責分工與授權批準
第三條公司應當建立對外投資業務的崗位責任制，明確相關部門和崗位的職責權限，確保辦理對外投資業務的不相容崗位相互分離、制約和監督。
對外投資不相容崗位至少應當包括：
（一）對外投資項目的可行性研究與評估；
（二）對外投資的決策與執行；
（三）對外投資處置的審批與執行；
（四）對外投資績效評估與執行。
公司的對外投資計劃由總經理負責，并經董事會或股東大會討論決定，具體職責為：（一）編制公司年度對外投資報告并制訂公司下一年度發展及對外投資計劃，提請董事會、股東大會審議；貫徹執行股東大會和董事會有關投資決策和資產處置決定。
（二）委派或推薦投資企業的董事、監事、經營者、財務負責人，確認其任職資格。
（三）審查、批準公司投資的全資、控股企業再投資方案。
（四）編制全資和控股投資企業經營者的年度經營目標，并按照管理要求和程序進行評議、考核和獎懲。
（五）審查并指導投資企業的年度運營報告和重大事項報告，并檢查執行情況。
（六）執行上市公司信息披露規定，在年度報告、中期報告中如實披露對外投資情況，重大投資項目及重大關聯交易須即時披露。
公司投資發展部門為對外投資日常工作的主管部門和對外投資信息披露管理部門，具體職責為：
（一）貫徹執行國家及地方的有關法律、法規，組織實施公司作出的資產經營和投資管理的各項決議。
（二）參與、分析、制訂投資企業的購并、分立、股份制改造、產權轉讓等方案，經批準后負責組織實施。
（三）根據公司領導的要求，對公司投資的各個經濟實體的資產運作情況進行經常性的研究，對其資產的安全性、可運作性，提出意見，供公司領導決策。
（四）根據公司年度目標體系，編制全資和控股企業經營者的年度經營目標責任書，在總經理授權下組織有關部門對目標執行情況進行審查、清算及考核。
（五）會同或協助有關部門對公司投資的全資和控股企業資產的清產核資、產權界定、特定審計、資產評估、產權交易等工作；投資企業資產評估報請國資委備案的，投資發展部負責上報材料的審核并轉報。
（六）制定投資企業的重組、調整、規范、改制及建立適應市場的運營機制等方案，并參與或指導實施。
（七）參與全資及控股企業的再投資方案進行論證及監理，指導、協助企業實施。
（八）負責與招商辦、工商、稅務等部門的聯系，及時掌握有關政策，爭取并落實各項政策優惠扶持。
（九）參與公司新投資項目的方案論證、項目的調研和籌建、注冊登記等工作。
（十）匯集公司各投資企業以及所屬企業再投資項目的資料，并對投資變動信息及時在內部網站披露。
（十一）掌握并執行政府主管部門有關上市公司對外投資的信息披露各項規定，對公司有關對外投資項目提出規范操作的意見，并按規定予以信息披露。
（十二）負責公司發行證券再融資工作，編制募集資金投資項目的報告，并掌握項目實施進度，按規定予以信息披露。
（十三）負責起草公司對外投資情況報告，向董事會和股東大會匯報，真實、完整、及時、公平地向公眾披露。
（十四）對需要公司董事會或股東大會決議的投資項目，負責提交項目投資預案供董事會或股東大會決策。
公司財務部為對外投資的財務管理部門，具體職責為：
（一）根據公司決策層的指示，參與對有關收購、兼并、新設、承包、托管等項目投資行為的財務論證，以避免或控制風險。
（二）對全資、控股的投資企業及再投資企業，按國家頒布的《企業會計準則》建立財務核算體系，并規范所投資企業的財務管理。
（三）按國家財務管理規定，組織中介審計機構對投資企業財務報表的審計和合并。
（四）按國家有關上市公司信息披露有關規定，對公布的財務報告中有關對外投資有關資料的信息匯總，并提供信息披露資料。
公司內部審計部為對外投資內審監督部門，具體職責為：
（一）根據公司對外投資情況，對全資和控股企業進行定期、專項、經營者離任等內部審計，并配合中介審計機構對投資企業進行年度審計和專項審計。
（二）掌握公司投資企業的再投資情況，對再投資企業的經營情況和風險情況進行調研，并提出處置意見。
（三）對中介審計機構預審中提出的問題，督促投資企業或有關部門進行整改。
第四條公司的投資發展部辦理對外投資業務。辦理對外投資業務的人員應當具備良好的職業道德，掌握金融、投資、財會、法律等方面的專業知識。
公司可以根據具體情況，對辦理對外投資業務的人員定期進行崗位輪換。
第五條公司對外投資實行分級授權的決策體系，公司股東大會、董事會按照不同的權限對投資進行審批，其中股東大會是投資的最高決策機構。
（一）投資金額未達到董事會審批標準的對外投資項目，由公司總經理決定；（二）以下投資事項由公司董事會審批：1、交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的5%以上，該交易涉及的資產總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數據；
2、交易標的`（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入占公司最近一個會計年度經審計營業收入的5%以上，且絕對金額超過300萬元人民幣；
3、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元人民幣；
4、交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的5%以上，且絕對金額超過300萬元人民幣；
5、交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元人民幣。
（三）以下投資事項應當提交股東大會審批：
1、交易涉及的資產總額占上市公司最近一期經審計總資產的50%以上，該交易涉及的資產總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數據；
2、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入占上市公司最近一個會計年度經審計營業收入的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；
3、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元；
4、交易的成交金額（含承擔債務和費用）占上市公司最近一期經審計凈資產的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；
5、交易產生的利潤占上市公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元。
上述指標計算中涉及的數據如為負值，取其絕對值計算。公司在連續12個月內發生的上述交易標的相關的同類交易應累計計算。
若所涉及的資產總額或者成交金額在連續十二個月內經累計計算超過公司最近一期經審計總資產30%的，需要經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。
若上述購買或者出售股權的行為將導致上市公司合并報表范圍發生變更的，該股權對應公司的全部資產和營業收入視為交易涉及的資產總額和與交易標的相關的營業收入。
對于達到上述標準的交易，若交易標的為公司股權，公司應當聘請具有從事證券、期貨相關業務資格會計師事務所對交易標的最近一年又一期財務會計報告進行審計，審計截止日距協議簽署日不得超過六個月；若交易標的為股權以外的其他資產，公司應當聘請具有從事證券、期貨相關業務資格資產評估機構進行評估，評估基準日距協議簽署日不得超過一年。
公司對外投資設立有限責任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六條或者第八十一條規定可以分期繳足出資額的，應當以協議約定的全部出資額為上述計算標準。
第六條公司根據對外投資類型制定相應的業務流程，明確對外投資中主要業務環節的責任人員、風險點和控制措施等。
公司投資的業務流程為：
（一）根據投資意向，由公司投投資發展部組織起草項目方案或可行性研究方案，提交公司該項目分管領導初步審核。
（二）投資方案提交總經理審核，并根據投資項目的授權范圍分別由董事會、股東大會決策。
（三）項目一旦確定，由分管領導組織該項目的洽談和實施，并由投資發展部負責起草投資項目的合同、章程、股東會決議、董事會決議等法律文件，提交分管領導審核；涉及資產審計、評估及收、付款的由公司財務部配合；涉及人事管理的由公司人事部配合；涉及對外信息披露的由公司投資發展部辦理。
（四）公司投資發展部負責按規定程序辦理資產評估、相關部門備案、產權交易、驗資等手續，并按規定辦理工商注冊登記等。
對實際發生的對外投資業務，公司應當設置相應的記錄或憑證，如實記載各環節業務的開展情況，加強內部審計，確保對外投資全過程得到有效控制。
公司投資發展部負責建立對外投資信息檔案，并加強對審批文件、投資合同或協議、投資方案書、對外投資處置決議等文件資料的管理，明確各種文件資料的取得、歸檔、保管、調閱等各個環節的管理規定及相關人員的職責權限。
第三章對外投資可行性研究、評估與決策控制
第七條公司應當編制對外投資項目建議書，由投資發展部對投資建議項目進行分析與論證，對被投資公司資信情況進行盡責調查或實地考察，并關注被投資公司管理層或實際控制人的能力、資信等情況。對外投資項目如有其他投資者，應當根據情況對其他投資者的資信情況進行了解或調查。
第八條公司應當由投資發展部或委托具有相應資質的專業機構對投資項目進行可行性研究，重點對投資項目的目標、規模、投資方式、投資的風險與收益等作出評價。
第九條公司應當由內審部門或委托具有相應資質的專業機構對可行性研究報告進行獨立評估，形成評估報告。評估報告應當全面反映評估人員的意見，并由所有評估人員簽章。對重大對外投資項目，必須委托具有相應資質的專業機構對可行性研究報告進行獨立評估。
第十條公司應當根據經股東大會批準的年度投資計劃，按照職責分工和審批權限，對投資項目進行決策審批。
第十一條公司根據公司章程和有關規定對所屬公司對外投資項目進行審批時，應當采取總額控制等措施，防止所屬公司分拆投資項目、逃避更為嚴格的授權審批的行為。子公司的對外投資納入公司對外投資管理。
企業因發展戰略需要，在原對外投資基礎上追加投資的，仍應嚴格履行控制程序。
第四章對外投資執行控制
第十二條公司應當制定對外投資實施方案，明確出資時間、金額、出資方式及責任人員等內容。對外投資實施方案及方案的變更，應當經公司董事會或其授權人員審查批準。
對外投資業務需要簽訂合同的，應當征詢公司法律顧問或相關專家的意見，并經授權部門或人員批準后簽訂。
第十三條以委托投資方式進行的對外投資，應當對受托公司的資信情況和履約能力進行調查，簽訂委托投資合同，明確雙方的權利、義務和責任，并采取相應的風險防范和控制措施。
第十四條公司應當指定財務部對投資項目進行跟蹤管理，掌握被投資公司的財務狀況、經營情況和現金流量，定期組織對外投資質量分析，發現異常情況，應當及時向公司決策層和投資決策機構報告，并采取相應措施。
公司可以根據管理需要和有關規定向被投資公司派出董事、監事、財務負責人或其他管理人員。
第十五條公司應當對派駐被投資公司的有關人員建立適時報告、業績考評與輪崗制度。
第十六條公司應當加強投資收益的控制，投資收益的核算應當符合國家統一的會計制度和準則的規定，對外投資取得的股利以及其他收益，均應當納入公司會計核算體系，嚴禁賬外設賬。
第十七條公司應當加強對外投資有關權益證書的管理，指定投資發展部保管權益證書，建立詳細的記錄。未經授權人員不得接觸權益證書。財務部應當定期和不定期地與投資發展部清點核對有關權益證書。
被投資公司股權結構等發生變化的，公司應當取得被投資公司的相關文件，及時辦理相關產權變更手續，反映股權變更對本公司的影響。
第十八條公司應當定期和不定期地與被投資公司核對有關投資賬目，保證對外投資的安全、完整。
第十九條公司應當加強對投資項目減值情況的定期檢查和歸口管理，減值準備的計提標準和審批程序，按照《企業會計準則》和公司會計制度的有關規定執行，投資項目減值準備需董事會審批后方可計提，重大減值準備的計提必須經過股東大會審議通過。
第五章對外投資處置控制
第二十條對外投資的收回、轉讓與核銷，應當按規定權限和程序進行審批，并履行相關審批手續。
對應收回的對外投資資產，要及時足額收取。
轉讓對外投資應當由財務部會同投資發展部合理確定轉讓價格，并報授權批準部門批準；必要時，可委托具有相應資質的專門機構進行評估。
核銷對外投資，應當取得因被投資公司破產等原因不能收回投資的法律文書和證明文件。
第二十一條公司財務部應當認真審核與對外投資處置有關的審批文件、會議記錄、資產回收清單等相關資料，并按照規定及時進行對外投資處置的會計處理，確保資產處置真實、合法。
第二十二條公司應當建立對外投資項目后續跟蹤評價管理制度，對公司的重要投資項目和所屬公司超過一定標準的投資項目，由公司內審部門有重點地開展后續跟蹤評價工作，并作為進行投資獎勵和責任追究的基本依據。
第六章附則
第二十三條本制度由公司董事會負責解釋。
第二十四條本制度中“以上”、 “超過”包括本數。
第二十五條本制度如發生與國家政策、法規相抵觸時，應從其法規、政策。
第二十六條本制度自公司股東大會審議通過之日起開始施行。
投資管理規章制度 10
第一章總則
第一條為規范股份有限公司（以下簡稱"公司"）投資行為，降低投資風險，提高投資效益，使投資管理真正做到科學化、民主化、規范化，依照《公司法》、《合同法》等國家法律、行政法規、部門規章以及《公司章程》的有關規定，制定本制度。
第二條本制度所稱投資，是指為獲取未來收益而預先支付一定數量的貨幣，實物或出讓權利的行為，包括對外和對內投資。對外投資包括：股票、債券等證券投資、出資設立子公司或對子公司進行增資、公司兼并、合作聯營、租賃經營等。對內投資包括：重大技改項目和更新、基本建設（包括購置廠房等）、購置新設備、新產品開發技術進步等。
第三條投資管理應遵循的基本原則：符合公司發展戰略、合理配置企業資源、促進要素優化組合，創造良好經濟效益。
第四條本制度適用于公司所屬各部門（中心）。各全資子公司和控股子公司及其控股、控制的所有關聯企業的一切投資行為遵照本制度執行。
第二章公司投資權限的劃分
第五條為加強投資決策管理，提高投資決策效率，對第二條所指的公司投資行為，按以下規定執行：
（一）股票、債券等證券投資，不論金額大小，均需股東大會批準后實施。
（二）出資設立子公司或對子公司進行增資、公司兼并、合作聯營等，投資金額不滿公司經審計的.總資產30%的，由董事會批準后實施；否則應由股東大會批準后方可實施。
（三）重大技改項目和更新、基本建設（包括購置廠房等）、購置新設備、新產品開發技術進步等，投資金額不滿公司經審計凈資產值5%的，由總經理辦公會議審議決定，并在其后最近一次董事會召開時通報參會董事；投資金額在公司經審計凈資產值5%以上，不滿20%的，由董事會批準后實施；投資金額在公司經審計凈資產值20%以上的，應由股東大會批準后方可實施。
第六條投資涉及關聯交易，《關聯交易決策制度》有不同規定的，按《關聯交易決策制度》的規定執行。
第三章公司投資管理機構
第七條公司投資實行專業管理制度。
第八條董事會辦公室負責股票、債券投資等證券投資。
董事會辦公室負責出資設立子公司或對子公司進行增資、公司兼并、合作聯營等項目的投資及管理。
企管部負責重大技改項目和更新、基本建設（包括購置廠房等）、購置新設備、新產品開發技術進步等項目的投資及管理。
第四章對外投資審批程序及實施管理
第九條公司對外投資項目實行逐級審批制度，按下列程序辦理：
（一）由公司企管部對擬定的項目進行市場調研和經濟分析，形成可行性報告草案。對項目可行性作初步的、原則的分析和論證。
（二）可行性報告草案形成后提交公司總經理辦公會初審。
（三）企管部在經初審的可行性報告的基礎上，與財務部、董事會辦公室等相關部門進行充分溝通討論后，編制正式的可行性報告。
（四）企管部將可行性報告報公司總經理辦公會論證后，交由董事會辦公室按公司章程及本制度規定的權限與程序提交董事會、股東大會審議批準，負責具體實施。
第十條董事會辦公室負責對外投資各控股、參股子公司的股權管理工作。
第十一條對內投資的審批程序，比照本章的規定執行。
第五章后繼管理
第十二條對內投資項目竣工驗收前，公司審計部應進行專項審計，審計結論報公司總經理辦公會。
第十三條對外投資項目終止的，被投資企業依法進行清算時，由公司委派的董事作為股東代表，董事會辦公室、財務部派員共同參與被投資企業的清算工作。
第十四條公司董事會辦公室負責投資項目的檔案管理工作，各投資項目管理部門待項目全部結束后負責將項目材料整理交董事會辦公室歸檔。
第十五條公司監事會、審計部，應依據其職責對投資項目進行全過程監督，對違規行為及時提出糾正意見，對重大問題提出專項報告，提請項目投資審批機構討論處理。監事會認為必要時，可直接向股東大會報告。
第六章附則
第十六條本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的規定執行。本制度的規定如與國家日后頒布或修訂的法律、法規、部門規章、規范性文件或經合法程序修改后的《公司章程》的規定不一致時，按后者的規定執行，并應當及時修改本制度。
第十七條公司股票公開上市交易的交易所上市規則對重大投資有不同規定的，按上市規則的要求執行。
第十八條本制度由董事會制訂，經股東大會通過后生效，修改時亦同。
第十九條本制度由董事會負責解釋。
投資管理規章制度 11
1、對生產性外商投資企業，凡經營期10年以上的生產性外商投資企業。經營期在10年以上的從開始獲利年度起，第1年和第2年免征企業所得稅，第3年至第5年減半征收企業所得稅。
2、其地方所得稅從開始獲利年度起免征10年。地方所得稅免征期滿后，對當年產品出口額達當年企業全部產品銷售額50%以上的免征當年地方所得稅。
3、享受減免稅后，外商投資舉辦的先進技術企業。仍為先進技術企業的延長3年減半征收企業所得稅。
4、免減企業所得稅期滿后，外商投資舉辦的產品出口企業。當年出口額達當年產品銷售額70%以上的減半征收企業所得稅。
5、從認定之日起，高新技術企業。享受國家免征部分所得稅制度。
6、經認定后，民營企業從事技術轉讓、技術開發業務和與之相關的技術咨詢、技術服務業務取得的收入。免征營業稅，對年凈收入在30萬元以下的免征企業所得稅。從事高新技術產業，經認定后，可免征兩年企業所得稅。
7、東北地區工業企業的'固定資產（房屋、建筑物除外）可在現行規定折舊年限的基礎上。按不高于40%比例縮短折舊年限。受讓或投資的無形資產，可在現行規定攤銷年限的基礎上，按不高于40%比例縮短攤銷年限。
8、從投產年度起，區投資新建的生產型企業。年度納稅額在200萬元以上的第一年按納稅額區留用部分的50%第二年按30%實行財政扶持或獎勵制度。
9、從運營年度起，區投資新建的商業、飲食、服務、物流業企業。年度納稅額100萬元以上的第一年按納稅額區留用部分的30%第二年按20%實行財政扶持或獎勵制度。
10、經認定，區投資新建的高新技術企業。從投產年度起，年度納稅額150萬元以上的第一年按納稅額區留用部分的50%第二和第三年按30%實行財政扶持或獎勵制度。
11、對于固定資產投資5000萬元以上購置土地的企業。享受土地出讓價格優惠制度。
12、申請登記注冊的經營期10年以上的科技企業，綠園經濟開發區運用自主知識產權。經認定，享受1-5萬元的創業引導資金扶持，并在一定期限內免費提供辦公場所。
13、并經開發區認定的,綠園經濟開發區新注冊納稅的成長型企業。從注冊納稅之日起，視項目具體情況，按不超過納稅額區級留用部分的50%實行財政扶持或獎勵制度。
14、對投資規模大、財政貢獻率高、科技含量高、安置就業人員多的有特殊貢獻的企業。可采取一企一策的辦法給予特殊優惠制度。
15、同時適用兩種條款的可選擇最優條款，享受制度的企業。不能兼得。
16、本制度各條款的優惠均由受益財政承擔。由區財政統一支付。
17、本制度由區經濟合作局負責解釋。
18、本制度自公布之日起執行。
投資管理規章制度 12
1、集團及所屬公司對外投資，必須經有關部門評估論證后，逐級上報總裁辦簽署意見，經總裁辦批準后才執行。未經總裁辦審批，任何公司、部門均不得以任何方式對外投資。
2、財務部會同各主管部門按投資協議監控投資回報，對投資效益做出評價，未經總裁辦批準，任何其他部門無權減免投資回報。
3、各所屬公司必須在工商局注冊三十天內向集團公司財務部提交批準證書、營業執照、合同、章程等文件復印件。公司生產經營期間，投資人增資、轉讓投資權益或改變合作條件，需經總裁辦批準。在辦完相關法律文件后，向集團公司財務部提交變更文件復印件。
4、集團分公司開業或投資要有會計師事務所的注冊會計師的驗資證明和銀行送款回執。
投資管理規章制度 13
第1章總 則
第一條 為加強公司及全資、控股子公司（以下簡稱“子公司”）投資的決策與管理，控制投資方向和投資規模，拓展經營領域，保障公司及子公司對外投資的保值、增值權益，依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》《公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）以及有關法律法規和規范性文件的規定，制定本制度。
第二條 本制度所稱對外投資是指公司為獲取未來收益而以一定數量的貨幣資金、經評估后的房屋、機器、設備、存貨等實物資產、股權以及專利權、商標權、土地使用權等無形資產出資，進行各種形式的投資。
第三條 公司投資必須遵循下列原則：
（一）遵循國家法律法規的規定；
（二）符合公司的發展戰略；
（三）規模適度，量力而行，不能影響公司主營業務的發展；
（四）堅持效益優先。
公司投資行為應盡量避免關聯交易。因業務需要不得不發生關聯投資，則應遵循公平原則，并遵守公司關聯交易決策制度的規定。
第四條 本制度適用于公司及其控股子公司的一切對外投資行為。本辦法所稱控股子公司（簡稱子公司，下同）是指公司出資設立的全資子公司、公司所持股權比例超過 50%的子公司和公司所持股權比例低于50%但擁有實際控制權的公司。
第2章 對外投資的決策審批流程
第五條 對外投資的立項、審批程序：
（1） 對外投資項目的提出。
投資項目可由公司股東、董事、總經理、公司相關部門及子公司根據業務需要作為項目建議單位提出，并形成投資項目建議書，提交總經理。
（2） 對外投資項目的初審。
總經理負責對投資項目進行初審，由總經理組織相關人員，根據公司總體發展規劃及行業特點，對項目建議書進行充分論證的基礎上決定是否投資該項目。
（3） 立項前的`調研和評估。
項目初審通過后，公司組織專人對投資項目進行考察和調研，充分搜集項目相關資料，編制可行性分析報告；對重大投資項目應當組織有關專家、專業人士進行評審并編制可行性研究報告。
（4） 對外投資項目的審批。
對外投資項目由總裁辦公會審核通過后，按投資決策權限提交董事會、股東大會審議
第3章 對外投資的決策審批權限
第六條 公司總裁辦公會、董事會、股東大會為公司對外投資的決策機構，公司總裁辦公會、董事會及股東大會分別在其權限范圍內，對公司的對外投資做出決策。
第七條 未達到提請董事會審批標準的，由總經理組織會議審批決定。
第八條 公司進行對外投資事項達到下列標準之一的，經公司總經理辦公會議討論后應提交董事會批準：
（一）交易涉及的資產總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經審計總資產的10%以上；
（二）交易的成交金額占公司市值的10%以上；
（三）交易標的（如股權）的最近一個會計年度資產凈額占公司市值的10%以上；
（四）交易標的（如股權）最近一個會計年度相關的營業收入占公司最近一個會計年度經審計營業收入的10％以上，且超過1000萬元；
（五）交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10％以上，且超過100萬元；
（六）交易標的（如股權）最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上，且超過100萬元。
上述成交金額，是指支付的交易金額和承擔的債務及費用等。交易安排涉及未來可能支付或者收取對價的、未涉及具體金額或者根據設定條件確定金額的，預計最高金額為成交金額。
第4章 對外投資的組織管理機構
第九條 公司股東大會、董事會和總經理及董事長為公司對外投資的決策 機構，各自在其權限范圍內，對公司的對外投資做出決策。
第十條 公司股東大會、董事會、董事長批準的重大投資項目由公司總經理 負責按期組織實施。
第十一條 公司總經理為對外投資實施的主要負責人，負責組織投資部門進行對外投資項目的實施，并及時向董事長或董事會匯報。
第十二條 項目執行人應按經批準的項目投資方案制定項目實施工作計劃，并負責項目的實施、 進度跟蹤、進展情況匯報、項目完工的驗收交接等。定期向公司總經理辦公會議報送項目進展情況，但項目實施過程如遇突發事件可能嚴重影響項目進展的情況須即時上報。
第十三條 固定資產投資實施過程中，由公司根據投資的項目內容指定職 能部門負責，對涉及多個職能部門的投資項目，公司根據需要設立“項目小組”， 由“項目小組”統一協調投資事宜。
第十四條 公司聘請法律顧問負責對外投資項目的協議、合同和重要相關 信 函、章程等的法律審核。
第十五條 公司相關部門和子公司應及時向公司報告重大事項的情況，配合公司做好對外投資的信息披露工作
第5章 檢查和監督
第十六條 重大投資項目需提交公司投資決策委員會進行評審。投資決策委 員會（5-7 人）由投資、財務、法務等部門的人員組成。必要時，組織相關技術專家、法律專家、資本運作專家和項目管理經驗人士組成的專家組進行外部評審， 并作出外部評審意見，或單獨聘請專家或中介機構進行可行性分析論證
第十七條 在投資協議履行過程中，與協議對方的溝通工作，尤其是需要出具文字材料的工作，必須由項目實施后負責跟進、監督、管理的相關職能部門統一進行。相關職能部門在出具文字材料以前，應當與其他職能部門協商一致， 并征得公司分管領導的同意。
第十八條 公司內部審計部門、財務部門對各投資行為進行必要的事前、事中及事后審計，并出具相應的審計結果，及時發現問題，對重大問題提出專項報告。公司認為必要時，可聘請第三方機構對投資項目進行審計。
第十九條 在前述投資項目通過后及實施過程中,總裁如發現該方案有重大疏漏、項目實施的外部環境發生重大變化或不可抗力之影響,可能導致投資失敗,應提議召開董事會臨時會議,對投資方案進行修改、變更或終止。經過股東大會批準的投資項目,其投資方案的修改、變更或終止需召開股東大會進行審議。
第二十條 公司監事會行使對外投資活動的監督檢查權。
第二十一條投資項目完成后，總經理應組織相關部門和人員進行檢查，根據實際情況向董事會、股東大會報告。
第6章信息披露與責任追究
第二十二條公司對外投資應嚴格按照《公司法》及其他有關法律、法規、規范性文件及《公司章程》等的規定履行信息披露義務。
第二十三條本公司對外投資活動的信息披露應符合會計準則、會計制度和公開發行股票的上市公司信息披露的要求。必要時董事會可委托投資項目經辦人（負責人）之外的人員對投資項目進行評價、分析。
第二十四條本公司的對外投資活動必須遵守國家有關法律法規，并接受政府有關部門的監督、管理。
第二十五條公司董事會應定期了解重大投資項目的執行進展和投資收益情況。如出現未按計劃投資、未能實現項目預期收益、投資發生較大損失等情況，公司董事會應當查明原因，及時采取有效措施，并追究有關人員的責任。
第二十六條對于因違反法律法規或《公司章程》或本制度規定的，給公司造成投資損失的，公司董事會視公司損失、風險大小和情節輕重，決定給予責任人相應的處分。
第二十七條任何個人未按公司規定程序擅自簽訂投資協議草案，且在公司股東大會、董事會或總經理辦公會審議通過前已付諸實際并給公司造成實際損失的，相應責任人應承擔賠償責任。
第二十八條有關責任人員違反刑法規定的，依法追究刑事責任。
第7章附則
第二十九條本制度未盡事宜，依照國家有關法律法規、規范性文件以及《公司章程》等有關規定執行。本制度與上述規定不一致的，以有關法律法規、規范性文件及《公司章程》的規定為準。
第三十條 本制度經公司董事會審議通過之日起生效并施行。本制度進行修改時，由董事會提出修訂方案并由其審議通過后方可生效。
第三十一條 本制度由公司董事會負責修訂和解釋。并于發布之日起生效。
投資管理規章制度 14
第一條按變現能力和投資目的可分為長期投資和短期投資。短期投資指能夠隨時變現并且持有時間不準備超過一年的投資，長期投資指短期投資以外的投資。
第二條根據國家有關法律、法規的規定，公司可用現金、實物、無形資產等對外投資。對外投資批準權屬董事會。
第三條短期投資成本和損益確認
1、短期投資成本是指取得短期投資實際支付的全部價款，包括稅金、手續費等相關費用，但不包括短期投資時已宣告而尚未領取的現金股利和已到期但尚未領取的債券利息。
2、短期投資取得時實際支付價款中包含的已宣告尚未領取的現金股利或已到期尚未領取的債券利息，作應收股利或應收利息。
3、短期投資持有期間所獲得的現金股利或利息，作為投資成本的收回，沖減投資的帳面價值。
4、短期投資處置時，按處置收入與短期投資帳面價值的差額確認為當期投資損益。
第四條短期投資跌價準備。短期投資在期末資產負債表上反映的價值采用成本與市價孰低法計價，另設"短期投資跌價損失準備"科目進行核算。處置短期投資時，短期投資跌價準備一并進行調整。
第五條長期債權投資成本是指取得長期債權投資時支付的全部價款，包括稅金、手續費等相關費用，已到期尚未領取的利息作應收利息。
第六條長期債權投資利息
1、分期付息的長期債權投資，按期計提的利息計入當期投資收益，同時作為應收利息單獨核算，收到利息時相應沖減已計的應收利息。
2、一次性還本付息的長期債權投資，按期計提利息計入當期投資收益，同時增加長期債權投資，收到利息時相應沖減長期債權投資。
3、長期債券投資的溢價或折價在債券購入后至到期前的期間內按直線法攤銷，與確認相關債券利息收入同時進行，調整各期的投資損益。
4、處置長期債權投資時，按處置收入與長期債權投資帳面價值的差額確認為當期投資損益。
第七條長期股權投資成本指取得長期股權投資時支付的全部價款、或放棄非現金資產（實物、無形資產等）的公允價值、或取得長期股權投資的公允價值（按評估價值確認或按合同、協議約定價值），包括稅金、手續費等相關費用，但不包括為取得長期股權投資發生的評估、審計、咨詢等費用，也不包括實際支付價款中包含已宣告而尚未領取的.現金股利。
第八條長期股權投資核算
1、對被投資單位沒有實際控制權、或不準備長期持有的、或受限制條件下經營的情況應采用成本法核算，其帳面價值不隨被投資單位凈資產的變化而發生增減；
2、對被投資單位具有實際控制權、共同控制或重大影響的應采用權益法進行核算，根據其投資比例分攤其凈資產的增減數計入投資損益，同時增加或減少長期投資的帳面價值；
3、在以成本法核算長期投資的情況下，從被投資單位所分回的利潤、股利或利息，計入投資收益；
4、在以權益法核算長期投資的情況下，隨著投資單位所有者權益的變動相應調整長期股權投資的帳面價值，被投資單位所分回的利潤、股利或利息，應沖減長期投資帳面價值；
5、在權益法核算情況下，長期投資股權成本差額應按一定期限（按合同規定的投資期限，或按不低于10年期限）平均攤銷，計入投資損益。
6、收回長期投資與帳面價值的差額計入當期投資損益。
第九條長期投資減值準備按照《企業會計制度》計提，并直接計入當期損益。
第十條公司可以全額資本金對外進行投資。
第十一條長期投資的程序性政策規定與管理標準根據投資管理有關規定辦理。需要對新項目投資進行評價和可行性分析，計算有關項目預計收益，預測投資項目現金流量。
第十二條對已經投資項目或正在實施的項目，采取系統網絡管理，對各投資企業生產、經營、管理進行全方位監督，保證投資項目正常運行。
投資管理規章制度 15
第一章、總則
一、公司全體員工必須遵守公司章程，遵守公司的各項規章制度和決定。
二、公司倡導樹立“一盤棋”思想，禁止任何部門、個人做有損公司利益、形象、聲譽或破壞公司發展的事情。
三、公司通過發揮全體員工的積極性、創造性和提高全體員工的技術、管理、經營水平，不斷完善公司的經營、管理體系，實行多種形式的責任制，不斷壯大公司實力和提高經濟效益。
四、公司提倡全體員工刻苦學習科學技術和文化知識，為員工提供學習、深造的'條件和機會，努力提高員工的整體素質和水平，造就一支思想新、作風硬、業務強、技術精的員工隊伍。
五、公司鼓勵員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵員工發揮才智，提出合理化建議。
六、公司實行“崗薪制”的分配制度，為員工提供收入和福利保證，并隨著經濟效益的提高逐步提高員工各方面待遇；公司為員工提供平等的競爭環境和晉升機會；公司推行崗位責任制，實行考勤、考核制度，評先樹優，對做出貢獻者予以表彰、獎勵。
七、公司提倡求真務實的工作作風，提高工作效率；提倡厲行節約，反對鋪張浪費；倡導員工團結互助，同舟共濟，發揚集體合作和集體創造精神，增強團體的凝聚力和向心力。
八、員工必須維護公司紀律，對任何違反公司章程和各項規章制度的行為，都要予以追究。
第二章、分則
一、人事異動
1、新員工入職時要提交：身份證復印件一份、兩寸白底彩照2張、健康證明一份、工資卡一張、學歷證明原件。
2、新員工入職后一個月內，公司要與員工簽訂勞動合同，并辦理社保。
3、正式員工要離職的，需提前30天提出離職申請，試用期員工需提前3天提出申請。
4、勞動者有勞動法、勞動合同法規定的被辭退事由的，公司可以依法辭退，并不支付補償金。
二、薪酬管理制度
1、本公司采用銀行代發工資的方式發放工資，每月的工資于下個月的xx日由xx銀行將工資轉賬至員工的工資卡中。
2、工資卡是員工入職時提交的銀行卡。
3、每個月3號前（遇節假日順延一天），每個員工需在自己的HR賬戶確認自己的出勤。
三、考勤管理制度
1、公司實習一周5天工作制，每天工作時長8小時。上午：8.00—12.00，下午13.30—17.30。
2、公司實行打卡制度，每人上班下班時都需要打卡，不得替打卡，更不能用指紋打卡。
3、不得遲到、早退，遲到、早退一次無獎金，第二次扣xx元，一次類推。
四、福利待遇
1、每月全勤的，給予全勤獎xxx元。
2、視公司業績，年終是給予年終獎xxx元。
3、逢法定節假日，公司給每位員工過節費xxx元。
投資管理規章制度 16
第一條
為保障金融期貨市場平穩、規范、健康運行，防范風險，保護投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規、規章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業務規則，制定本辦法。
第二條
期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）有關規定和本辦法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，嚴格執行金融期貨投資者適當性制度（以下簡稱投資者適當性制度）各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。
第三條
投資者應當根據投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。
第四條
期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：
（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；
（二）具備金融期貨基礎知識，通過相關測試；
（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；
（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。
期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立交易編碼。
第五條
期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼：
（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；
（二）相關業務人員具備金融期貨基礎知識，通過相關測試；
（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；
（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形；
（五）具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度。
期貨公司會員為其他經濟組織申請開立交易編碼的，參照本條執行。
第六條
期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。
前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。
第七條
交易所可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。
第八條
期貨公司會員應當根據中國證監會的有關規定、本辦法及交易所制定的`投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業務流程。
第九條
期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確高級管理人員、業務部門負責人、營業部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員的責任。
第十條
期貨公司會員開展金融期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立交易編碼。
第十一條
期貨公司會員應當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征，嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經歷和期貨交易經歷，測試投資者的金融期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。
第十二條
期貨公司會員應當督促客戶遵守與金融期貨交易相關的法律、行政法規、規章及交易所業務規則，持續開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規性管理。
第十三條
期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。
第十四條
期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。
第十五條
期貨公司會員委托從事中間介紹業務的證券公司協助辦理開戶手續的，應當與證券公司建立業務對接規則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業務進行復核。
第十六條
投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求。
第十七條
投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。
第十八條
投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規的相關規定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。
第十九條
交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。
交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。
第二十條
對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。
第二十一條
期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。
第二十二條
期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。
第二十三條
本辦法由交易所負責解釋。
第二十四條
本辦法自2013年8月30日起實施。2010年2月8日發布的《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》同時廢止。
投資管理規章制度 17
第一章 總則
第一條 為規范 股份有限公司（以下簡稱“公司”）的對外投資行為，提高投資效益，規避投資所帶來的風險，有效、合理地使用資金，依照《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國合同法》等法律、法規、規范性文件以及《 股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》等規定，制定本制度。
第二條 本制度所稱對外投資，是指公司為實現擴大生產經營規模的戰略，達到獲取長期收益為目的，將現金、實物、無形資產等可供支配的資源投向其他組織或個人的行為。包括投資新建全資子公司、向子公司追加投資、與其他單位進行聯營、合營、兼并或進行股權收購、轉讓、項目資本增減等。
第三條 按照投資期限的長短，公司對外投資分為短期投資和長期投資。
短期投資主要指公司購入的能隨時變現且持有時間不超過一年（含一年）的投資，包括各種股票、債券、基金、分紅型保險等；
長期投資主要指投資期限超過一年，不能隨時變現或不準備變現的各種投資，包括債券投資、股權投資和其他投資等。包括但不限于下列類型；
（一）公司獨立興辦的企業或獨立出資的非日常業務經營范圍內的投資經營項目；
（二）公司出資與其他境內（外）獨立法人實體、自然人成立合資、合作公司或開發項目；
（三）參股其他境內（外）獨立法人實體；
（四）經營資產出租、委托經營或與他人共同經營。
第四條 投資管理應遵循的基本原則：合法、審慎、安全、有效的原則，符合公司發展戰略，合理配置企業資源，促進要素優化組合，創造良好經濟效益。
第五條 本制度適用于公司的一切非日常業務經營范圍內的對外投資行為。
第二章 對外投資的審批權限
第六條 公司對外投資實行專業管理和逐級審批制度。
第七條 公司對外投資的審批應嚴格按照國家相關法律、法規和《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》等規定的權限履行審批程序。
第八條 未達到以下標準的對外投資，由董事會全體董事過半數審議通過，達到以下標準之一的對外投資，董事會審議通過應當提交股東大會審議：
（一）單筆投資涉及的資產總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準）超過公司最近一期經審計總資產的30%；
（二）單筆投資標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入超過公司最近一個會計年度經審計營業收入的30%，且絕對金額超過300萬；
（三）單筆投資標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤超過公司最近一個會計年度經審計凈利潤的30%，且絕對金額超過100萬;
（四）單筆投資的成交金額（包括承擔的債務和費用）超過公司最近一期經審計凈資產的30%，且絕對金額超過300萬；
（五）單筆投資產生的利潤超過公司最近一個會計年度經審計凈利潤的30%，且絕對金額超過100萬。
上述指標計算中涉及的數據如為負值，取其絕對值計算。
在下列額度內，董事會將上述投資事項（風險投資除外）授權董事長：
（一）單筆投資涉及的資產總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準）不超過公司最近一期經審計總資產的10%的，且絕對金額不超過100萬；
（二）單筆投資標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入不超過公司最近一個會計年度經審計營業收入的10%的，且絕對金額不超過100萬；
（三）單筆投資標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤不超過公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%的，且絕對金額不超過50萬；
（四）單筆投資的成交金額（包括承擔的債務和費用）不超過公司最近一期經審計凈資產的10%的，且絕對金額不超過100萬；
（五）單筆投資產生的利潤不超過公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%的，且絕對金額不超過50萬。
上述指標涉及的數據如為負值，取絕對值計算。
第三章 對外投資的組織管理機構
第九條 公司股東大會、董事會、董事長為公司對外投資的決策機構，各自在其權限范圍內，對公司的對外投資作出決策。其他任何部門和個人無權作出對外投資的'決定。
第十條 公司董事會負責統籌、協調和組織對外重大投資項目的分析和研究，對公司重大對外投資進行決策或將權限外投資事項提交股東大會審議。
第十一條 公司總經理為對外投資實施的主要負責人，負責對新的投資項目進行信息收集、整理和初步評估，提出投資建議等，并應及時向董事會匯報投資進展情況，以利于董事會及股東大會及時對投資作出決策。
第十二條 公司有關歸口管理部門為項目承辦單位，具體負責投資項目的信息收集、項目建議書以及可行性研究報告的編制、項目申報立項、項目實施過程中的監督、協調以及項目實施完成后評價工作。
第十三條 公司財務部為對外投資的日常財務管理部門。公司對外投資項目確定后，由財務負責籌措資金，協同相關方面辦理出資手續、工商登記、稅務登記、銀行開戶等相關手續工作，并執行嚴格的借款、審批和付款手續。
第十四條 對重大投資項目，公司應當制定專門機構，負責對項目的可行性、投資風險、投資回報等事項進行專門研究和評估，監督重大投資項目的執行進展，如發現投資項目出現異常情況，應當及時向公司董事會報告。
董事會應當定期了解重大投資項目的執行進展和投資效益情況，如出現未按計劃投資、未能實現項目預期收益、投資發生較大損失等情況，公司董事會應當查明原因，及時采取有效措施，并追究有關人員的責任。
第十五條 總經理辦公室應對項目計劃或分析報告進行審核評估。
第四章 對外投資的決策管理
第一節 短期投資
第十六條 公司短期投資決策程序：
（一）公司歸口管理部門負責預選投資機會和投資對象，根據投資對象的贏利能力編制短期投資計劃；
（二）公司財務部負責提供公司資金流量狀況；
（三）短期投資計劃按審批權限履行審批程序后實施。
第十七條 財務部負責按照短期投資類別、數量、單價、應計利息、購進日期等及時登記入賬，并進行相關賬務處理。
第十八條 公司涉及證券投資的，必須執行由總經理和董事會辦公室參加的聯合控制制度，并且至少要由兩名以上人員共同操作，且證券投資操作人員與資金、財務管理人員分離，相互制約，不得一人單獨接觸投資資產，對任何的投資資產的存入或取出，必須由相互制約的兩人聯名簽字。
第十九條 公司購入的短期有價證券必須在購入的當日記入公司名下。
第二十條 公司財務部負責定期核對證券投資資金的使用及結存情況。應將收到的利息、股利及時入賬。
第二十一條 公司進行委托理財的，應選擇資信狀況、財務狀況良好，無不良誠信記錄及盈利能力強的合格專業理財機構作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財的金額、期間、投資品種、雙方的權利義務及法律責任等。
董事會應當指派專人跟蹤委托理財的進展情況及投資安全狀況，出現異常情況時應當要求及時報告，以便董事會立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。
第二節 長期投資
第二十二條 歸口管理部門協同財務部對投資項目進行初步評估，提出投資建議，報總經理初審。
第二十三條 初審通過后，歸口管理部門按項目投資建議書，負責對其進行調研、論證，編制可行性研究報告及有關合作意向書，送交總經理。
第二十四條 總經理審核后將投資計劃按審批權限履行審批程序后實施。
第二十五條 已批準實施的對外投資項目，應由投資審批機構授權公司相關部門負責具體實施。
第二十六條 公司經營管理班子負責監督項目的運作及其經營管理。
第二十七條 長期投資項目應與被投資方簽訂投資合同或協議，長期投資合同或協議須經公司法律顧問或法務部進行審核才可對外簽署。
第二十八條 公司財務部負責協同歸口管理部門和人員，按長期投資合同或協議規定投入現金、實物或無形資產。投入實物必須辦理實物交接手續，并經實物使用部門和管理部門同意。
第二十九條 對于重大投資項目可聘請專家或中介機構進行可行性分析論證。
第三十條 公司總經理根據公司所確定的投資項目，相應編制實施投資建設開發計劃，對項目實施進行指導、監督與控制，參與投資項目審計、終（中）止清算與交接工作，并進行投資評價與總結。
第三十一條 投資項目實行季報制，公司財務部對投資項目的進度、投資預算的執行和使用、合作各方情況、經營狀況、存在問題和建議等每季度匯制報表，及時向總經理報告。項目在投資建設執行過程中，可根據實施情況的變化合理調整投資預算，投資預算的調整需經原投資審批機構批準。
第三十二條 公司監事會、財務部應依據其職責對投資項目進行監督，對違規行為及時提出糾正意見，對重大問題提出專項報告，提請項目投資審批機構討論處理。
第三十三條 建立健全投資項目檔案管理制度，自項目預選到項目竣工移交（含項目中止）的檔案資料，由總經辦負責整理歸檔。
第五章 對外投資的轉讓與收回
第三十四條 出現或發生下列情況之一時，公司可以收回對外投資：
（一）按照《公司章程》規定，該投資項目（企業）經營期滿；
（二）由于投資項目（企業）經營不善，無法償還到期債務，依法實施破產；
（三）由于發生不可抗拒力而使項目（企業）無法繼續經營；
（四）合同規定投資終止的其他情況出現或發生時。
第三十五條 發生或出現下列情況之一時，公司可以轉讓對外投資：
（一）投資項目已經明顯有悖于公司經營方向的；
（二）投資項目出現連續虧損且扭虧無望沒有市場前景的；
（三）由于自身經營資金不足急需補充資金時；
（四）本公司認為有必要的其他情形。
第三十六條 投資轉讓應嚴格按照《公司法》和《公司章程》有關轉讓投資規定辦理。處置對外投資的行為必須符合國家有關法律、法規的相關規定。
第三十七條 批準處置對外投資的程序與權限與批準實施對外投資的權限相同。
第三十八條 財務部負責做好投資收回和轉讓的資產評估工作，防止公司資產的流失。
第六章 對外投資的人事管理
第三十九條 公司對外投資組建合作、合資公司，應對新建公司派出經法定程序選舉產生的董事、監事，參與和監督影響新建公司的運營決策。
第四十條 對于對外投資組建的子公司，公司應派出經法定程序選舉產生的董事長，并派出相應的經營管理人員（包括財務總監），對控股公司的運營、決策起重要作用。
第四十一條 派出人員應按照《公司法》和被投資公司的《公司章程》的規定切實履行職責，在新建公司的經營管理活動中維護公司利益，實現公司投資的保值、增值。公司委派出任投資單位董事的有關人員，注意通過參加董事會會議等形式，獲取更多的投資單位的信息，應及時向公司匯報投資情況。
派出人員每年應與公司簽訂責任書，接受公司下達的考核指標，并向公司提交年度述職報告，接受公司的檢查。
第七章 對外投資的財務管理
第四十二條 公司財務部應對公司的對外投資活動進行全面完整的財務記錄，進行詳盡的會計核算，按每個投資項目分別建立明細賬簿，詳盡記錄相關資料。對外投資的會計核算方法應符合會計準則和會計制度的規定。
第四十三條 長期對外投資的財務管理由公司財務部負責，財務部根據分析和管理的需要，取得被投資單位的財務報告，以便對被投資單位的財務狀況進行分析，維護公司的權益，確保公司利益不受損害。
第四十四條 對公司所有的投資資產，應由不參與投資業務的其他人員進行定期盤點或與委托保管機構進行核對，檢查其是否為本公司所擁有，并將盤點記錄與賬面記錄相互核對以確認賬實的一致性。
第八章 附則
第四十五條 本制度未盡事宜，按照國家有關法律、法規和本公司章程的規定執行。
第四十六條 本制度經股東大會審議通過后生效。
第四十七條 本制度解釋權屬公司董事會。
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